2016年《证券市场基础知识》模拟试题及答案(2)

  (21) 下列不属于证券市场中介机构的有()。

  A 证券公司

  B 证券资信评级机构

  C 证券业协会

  D 证券投资咨询公司

  专家解析:正确答案:C 题型:常识题 难易度:易 页码:18

  在证券市场起中介作用的机构是证券公司和证券服务机构。证券服务机构主要包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

  (22) 最早的证券化产品以[ ] 为支持。

  A 混合型证券

  B 房地产

  C 商业银行房地产按揭贷款

  D 应收账款

  专家解析:正确答案:C 题型:常识题 难易度:易 页码:190

  最早的证券化产品以商业银行房地产按揭贷款为支持,故称为按揭支持证券。

  (23) 下列关于债券的表述不正确的有[ ]。

  A 债券和股票两者的收益率相互影响

  B 公司破产时,债券清除顺序在股票之前

  C 债券持有者可参与发行公司重大事项的事议和表决

  D 在二级市场上,由于债券利率固定,期限固定,市场价格也相对稳定

  专家解析:正确答案:C 题型:常识题 难易度:易 页码:85

  不是所有债券持有者都可参与发行公司重大事项的事议和表决。

  (24) 金融期权交易实际上是一种权利的( )有偿让渡。

  A 多方面

  B 互相

  C 单方面

  D 双方面

  专家解析:正确答案:C 题型:常识题 难易度:易 页码:175

  期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。

  (25) 美国逐步实现利率自由化的法案是()。

  A 《道格拉斯法案》

  B 《Q条例》

  C 《1980年银行法》

  D 《巴塞尔协议》

  专家解析:正确答案:C 题型:常识题 难易度:易 页码:151

  金融自由化的内容之一是取消对存款利率的最高限额,逐步实现利率自由化。如美国《1980年银行法》废除了Q条例,规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的最高利率限制。

  (26) 金融中介机构进行资产负债管理时,金融衍生工具业务一般属于()。

  A 资产业务

  B 负债业务

  C 中间业务

  D 表外业务

  专家解析:正确答案:D 题型:常识题 难易度:易 页码:152

  金融中介机构进行资产负债管理时,金融衍生工具业务一般属于表外业务。

  (27) 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是()的需要而产生的。

  A 非系统性风险

  B 市场风险

  C 系统性风险

  D 非市场风险

  专家解析:正确答案:C 题型:常识题 难易度:易 页码:165

  股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的。

  (28) 权证发行时,履约担保的现金金额等于()。

  A 权证上市数量*行权价格*行权比例*担保系数

  B 权证上市数量 *行权比例* 担保系数

  C 权证上市数量* 行权比例* 担保系数,除以行权价格

  D 权证上市数量* 行权价格* 行权比例+担保系数

  专家解析:正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:180

  履约担保的现金金额=权证上市数量*行权价格*行权比例*担保系数。

  (29) 下列不属于证券市场显著特征的选项是()。

  A 证券市场是价值直接交换的场所

  B 证券市场是财产权利直接交换的场所

  C 证券市场是价值实现增值的场所

  D 证券市场是风险直接交换的场所

  专家解析:正确答案:C 题型:常识题 难易度:易 页码:3

  证券市场具有三个显著特征:证券市场是价值直接交换的场所;证券市场是财产权利直接交换的场所;证券市场是风险直接交换的场所。

  (30) 大宗交易是指一笔数额较大的证券交易,通常在[ ]之间进行。

  A 机构投资者和其他投资者

  B 交易所会员

  C 机构投资者

  D 券商

  专家解析:正确答案:C 题型:常识题 难易度:易 页码:224

  大宗交易是指一笔数额较大的证券交易,通常在机构投资者之间进行。

  (31) 下列关于ADR优点的说法,错误的是()。

  A 筹资能力强

  B 便于非美国上市公司对其美国雇员实施员工持股计划

  C 发行成本高

  D 上市手续简单

  专家解析:正确答案:C 题型:常识题 难易度:易 页码:185

  存托凭证对发行人的优点,避开直接发行股票与债券的法律要求,上市手续简单,发行成本低。

  (32) 按照债券形态分类,无记名国债属于( )。

  A 凭证式债券

  B 记账式债券

  C 电子式债券

  D 实物债券

  专家解析:正确答案:D 题型:常识题 难易度:易 页码:83

  无记名国债属于实物债券,它以实物券的形式记录债权、面值等,不记名,不挂失,可上市流通。

  (33) 以下不属于政府债券特征的是()。

  A 安全性高

  B 永久性

  C 收益稳定

  D 免税待遇

  专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:86

  政府债券的特征:安全性高、流通性好、收益稳定、免税待遇。永久性属于股票的特点。

  (34) 在有担保的存托凭证中,必须完全符合美国会计准则的是()。

  A 一级有担保存托凭证

  B 二级有担保存托凭证

  C 三级有担保存托凭证

  D 144A私募存托凭证

  专家解析:正确答案:C 题型:常识题 难易度:易 页码:188

  在有担保的存托凭证中,必须完全符合美国会计准则的是三级有担保存托凭证。

  (35) 某加权股份平均数,以各样本股的发行量作为权数。样本股为A、B、C,发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股。某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。这一天该股价加权平均数为( )。

  A 7.49元

  B 7.46元

  C 7.21元

  D 6.95元

  专家解析:正确答案:D 题型:计算题 难易度:易 页码:237

  加权股价平均数为:8.3*3000/16000+7.5*5000/16000+6.1*8000/16000=6.95元。

  (36) 优先股东权利是受限制的,最主要的是( )限制。

  A 表决权

  B 转让权

  C 查阅权

  D 分配权

  专家解析:正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:68

  优先股票股东权利是受限制的,最主要的是表决权限制。

  (37) 上海证券交易所和深圳证券交易所分别于()正式营业。

  A 1990年7月19日和1991年12月3日

  B 1990年7月3日和1991年12月19日

  C 1990年12月19日和1991年7月3日

  D 1990年12月9日和1991年7月31日

  专家解析:正确答案:C 题型:常识题 难易度:易 页码:33

  1990年12月19日和1991年7月3日,上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式营业。

  (38) 以下关于经济周期循环的说法错误的是()。

  A 经济周期循环对股票市场的影响非常显著

  B 股票价格的变动往往与实际经济的繁荣或衰退同步运行

  C 经济景气变动从根本上决定了股票价格长期变动趋势

  D 股票价格水平通常是经济周期变动的先导性指标

  专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:中 页码:61

  股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步,即在经济高涨后期,股价已率先下跌。

  (39) 质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由()代全体债权人行使对质押证券的处置权。

  A 证券发起人

  B 证券机构

  C 中介机构

  D 证券监管机构

  专家解析:正确答案:C 题型:常识题 难易度:易 页码:83

  质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由中介机构代全体债权人行使对质押证券的处置权。

  (40) 我国《证券法》规定了对证券公司( )进行管理。

  A 按照规模不同

  B 分为综合类和经记类

  C 分为创新类和规范类

  D 按照业务类型

  专家解析:正确答案:D 题型:常识题 难易度:易 页码:362

  我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务类型对证券公司进行管理,第一百二十七条原则性地规定了经营各项业务的最低实缴注册资本。

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