证券从业资格考试《证券交易》每日一练(1.5)

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  一、单项选择题

  1.证券公司当期缴纳所得税后的利润,除国家另有规定外应进行如下分配:1提取法定盈余公积,2提取公益金,3弥补公司以前年度的亏损,4向投资者分配利润,5提取一般风险准备;正确的分配顺序是(  )。

  A.35421 B.32451

  C.34152 D.35124

  答案:D

  2.证券营业部不可以在以下范围内迁址(  )。

  A.同城    B.同省

  C.垮省    D.境内外

  答案:D

  3.根据1999年3月证监会发出的《关于证券营业部审批工作有关问题的通知》的规定,对个人负债总额超过公司注册资本金(  )的,不允许设立证券营业部。

  A.10% B.20%

  C.30% D.50%

  答案:B

  4.证券营业部不能从事的业务是(  )。

  A.代理买卖   B.代理还本付息、分红派息

  C.为大客户融资 D.证券代保管、签证

  答案:C

  5.设立证券服务部,具有证券从业资格的人员不少于(  )人。

  A.2  B.3

  C. 4  D.5

  答案:B

  6.不属于技术服务站经营范围的是(  )。

  A.交易业务咨询、技术指导

  B.办理资金账户开户、指定交易

  C.现金提存

  D.转托管

  答案:C

  7.(  )是无效的委托方式。

  A.柜台委托

  B.电话委托

  C.客户直接向场内交易员报单

  D.网上委托

  答案:C

  8.营业部的电脑管理仅包括(  )。

  A.硬件管理和软件管理

  B.运行效率、行情分析系统和业务处理速度及精度

  C.机型、容量、数量

  D.通讯设备管理

  答案:A

  9.(  )是指证券营业部已经支出,但摊销期限在1年以上(不含1年)的各项费用,包括租入固定资产的改良支出等。

  A.资产 B.负债

  C.长期待摊费用 D.利润

  答案:C

  10.证券营业部内部控制的核心是(  )。

  A.风险控制 B.人员控制

  C.收益控制 D.成本控制

  答案:A

  二、多项选择题

  1.关于上海证券交易所证券交易的资金交收,下列说法正确的是(  )。

  A.资金交收首先满足一级市场交收,然后满足二级市场交收

  B.B股交易实行T+3交收,A股及其他证券交易实行T+1交收

  C.资金交收具有终局性

  D.资金交收具有不可逆转性

  答案:BCD

  2.证券营业部同投资者之间的资金结算有(  )操作方式。

  A.证券营业部自办出纳 B.银行代理出纳

  C.银行代理资金结算   D.投资者自行管理

  答案:ABC

  3.证券清算交收业务坚持钱货两清的主要目的是(  )。

  A.防止买空卖空行为的发生   B.维护交易双方正当权益

  C.保证市场正常运行      D.简化手续提高效率

  答案:ABC

  4.从时间安排看,结算可分为(  )。

  A.当日交收  B.滚动交收  C.会计日交收  D.交易印花税

  答案:BC

  5.我国股权和债权过户的种类有(  )。

  A.交易性过户  B.非交易性过户  C.协议过户  D.账户挂失转户

  答案:ABD

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