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1.我国证券分析师执业道德的十六字原则是( )。
A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正
C.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
2.全部资产现金回收率可用于反映( )。
A.反映每1元营业收入得到的净现金 B.公司资产产生现金的能力
C.公司最大的分派股利能力 D.支付现金股利的能力
3.根据我国现行货币统计制度，M2代表了( )。
A.流通中现金 B.广义货币供应量 C.狭义货币供应量 D.准货币
4.在VaR各种计算中，下列属于完全估值法的是( )。
A.历史模拟法 B.德尔塔-正态分布法 C.敏感性测试 D.压力测试
5.下列不属于财政政策手段的是( )。
A.国家预算 B.税收 C.公开市场业务 D.转移支付制度
6.从理论上讲，关联交易属于( )。
A.单纯的市场行为 B.内幕交易 C.中性交易 D.单纯的经济交易
7.技术指标乖离率的参数是( )。
A.价格 B.成交量 C.天数 D.距离
8.世界贸易组织的诞生时间是( )。
A.1945年1月1日 B.1995年1月1日
C.1995年12月11日 D.1945年12月11日
9.期望收益水平与风险水平之间的均衡方程式是( )。
A.套利定价方程 B.资本资产定价方程
C.资本市场线方程 D.证券市场方程
10.根据技术分析理论，三角形态属于( )。
A.持续整理形态 B.反转突破形态 C.三重顶(底)形态 D.头肩形态
1.【答案详解】C。证券分析师职业道德的十六字原则是：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。
2.【答案详解】B。该指标反映公司资产产生现金的能力。A选项用现金销售比率来反映;C选项用每股营业现金净流量来反映;D选项用现金股利保障倍数来反映。
3.【答案详解】B。根据我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次：①流通中现金(M0)，指单位库存现金和居民手持现金之和;②狭义货币供应量(M1)，指M0加上单位在银行开支票进行支付的活期存款;③广义货币供应量(M2)，指M1加上单位在银行的定期存款和城乡居民个人在银行的各项储蓄以及证券公司的客户保证金。M2与M1的差额，通常称为准货币。
4.【答案详解】A。完全估值法是通过对各种情景下投资组合的重新定价来衡量风险。历史模拟法和蒙特卡罗模拟法是典型的完全估值法。
5.【答案详解】C。财政政策手段包括国家预算、税收、国债、财政补贴、财政管理体制、转移支付制度。这些手段可以单独使用，也可以配合协调使用。C选项属于货币政策工具。
6.【答案详解】C。关联交易属于中性交易，它既不属于单纯的市场行为，也不属于内幕交易的范畴，在实际操作过程中，关联交易有非经济特性。
7.【答案详解】C。乖离率(BIAS)的计算公式为：
×100%。乖离率(BIAS)的公式中含有参数的项只有一个，即MA。这样，MA的参数就是BIAS的参数，即乖离率的参数就是移动平均价的参数，也就是天数。参数大小的选择首先影响MA，其次影响BIAS。
8.【答案详解】B。1995年1月1日诞生的世界贸易组织标志着世界贸
易进一步规范化，世界贸易体制开始形成。
9.【答案详解】C。资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关系，这种均衡关系可以用资本市场线的方程来描述。
10.【答案详解】A。根据股价移动规律，可以将股价曲线形态分为持续整理形态和反转突破形态，前者保持平衡，后者打破平衡。三角形、矩形、旗形和楔形是著名的持续整理形态。三重顶(底)形态和头肩形态属于反转突破形态。
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