想测试自己的证券发行与承销掌握得如何了吗？来做一下证券从业资格考试《证券发行与承销》每日一练吧，更多试题及资讯请关注出国留学网证券从业资格考试频道，祝大家都能顺利通过考试。
一、单项选择题
1.债券的成本可以看作是( )。
A.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
B.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
C.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值大于目前债券的市场价格的一个折现率
D.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值小于目前债券的市场价格的一个折现率
2.发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于( )。
A.公司债券1年的利息
B.公司债券半年的利息
C.公司债券本金的一半
D.公司债券的发行额
3.分离交易的可转换公司债券的期限( )。
A.最短为1年，无最长期限限制
B.最短为1年，最长期限为6年
C.最短为2年，无最长期限限制
D.最短为2年，最长期限为6年
4.( )是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。
A.转换价值
B.转股价格
C.行权价格
D.票面价值
5.发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。
A.5%
B.6%
C.7%
D.8%
6.可转换公司债券的最短期限为( )年，最长期限为( )年。
A.1、3
B.2、5
C.1、6
D.2、7
7.转股价格应不低于募集说明书公告日前( )个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。
A.10
B.20
C.30
D.40
8.可转换公司债券每张面值( )元。
A.30
B.50
C.90
D.100
9.公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币( )亿元的公司除外。
A.8
B.10
C.15
D.20
10.发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币( )万元，有限责任公司的净资产不低于人民币( )万元。
A.3000、6000
B.6000、3000
C.6000、6000
D.3000、3000
二、多项选择题
1.下列说法正确的是( )。
A.上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3-5个交易日内披露付息公告
B.上市公司应当在可转换公司债券开始转股前5个交易日内披露实施转股的公告
C.上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况
D.在可转换公司债券期满前3-5个交易日内披露本息兑付公告
2.募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定( )。
A.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意
B.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意
C.修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
D.修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
3.发生下列( )情况，应当召开债券持有人会议。
A.拟变更募集说明书的约定
B.发行人不能按期支付本息
C.发行人减资
D.发行人破产
4.投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了( )。
A.一个普通债券
B.一个普通股票
C.一个对公司股票的看涨期权
D.一个普通股票的未来收益
5.影响可转换公司债券价值的因素有( )。
A.纯粹债券价值
B.投资人美式买权价值
C.投资人美式买权价值
D.发行人美式买权价值
6.影响可转换公司债券价值的因素有( )。
A.票面利率
B.转股价格
C.转股期限
D.股票波动率
7.可转换债券发行的担保范围应包括( )。
A.可转换债券的本金及利息
B.违约金
C.损害赔偿金
D.实现债权的费用
8.上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合( )。
A.可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元
B.可转换公司债券的期限为1年以上
C.申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件
D.以上都错误
9.发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露( )。
A.可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的
B.未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的
C.出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
D.做出发行新公司债券的决定
10.可转换公司债券的发行方式主要有( )。
A.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
B.全部网上定价发行
C.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)
1.发行公司及其主承销商在证券交易所网站上披露招股意向书全文，需要缴纳费用。( )
2.发审委对上市公司发行新股的审核程序与首发不同。( )
3.持续督导期届满，不管发生任何情况，保荐人都可结束督导任务。( )
4.发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用特殊程序。( )
5.发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。( )
6.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请时要首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票。( )
7.向原股东配股一般采取网上定价发行的方式。( )
8.定价增发操作过程中，T日为增发发行日。( )
9.配股时发行人无须专门披露发行公告。( )
10.上市公司申请发行新股，其最近3年及1期财务报表应未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。( )
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