多选：根据《证券投资基金上市规则》及有关业务指引，证券交易所对基金投资行为的监控管理包括下列哪些方面( )。
A.对基金管理人投资管理的程序、决策过程的监控和管理
B.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性管理
D.对基金管理人的投资方向的管理
答案：BC
解析：证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面：一是投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控;二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。
多选：基金管理公司的下列( )事项，应当报中国证监会批准。
A.变更股东
B.变更名称
C.修改章程
D.变更注册资本或者股东出资比例
答案：ABCD
解析：基金管理公司变更下列重大事项，需自董事会或者股东会作出决议起15日内，报中国证监会批准：(1)变更经营范围;(2)变更股东、注册资本或者股东出资比例;(3)变更名称、住所;(4)修改章程。
多选：对基金募集申请材料进行的合规性审查，主要包括以下哪些方面( )。
A.拟任基金管理人的业绩审核
B.拟募集的基金具备法规规定的条件
C.基金托管人应为具有基金托管资格的商业银行
D.拟任基金管理人具备法规规定的条件
答案：BCD
解析：募集申请材料的合规性审查主要涉及两个方面：一是拟任基金管理人、基金托管人是否具备法规规定的条件;二是拟募集的基金具备法规规定的条件。A错误。
多选：根据有关规定，基金管理人在管理运作基金资产时，不得有下列( )行为。
A.向他人贷款或者提供担保
B.购买托管人发行的股票或债券
C.从事承担无限责任的投资
D.承销证券
答案：ABCD
解析：基金财产禁止用于下列投资活动：承销证券;向他人贷款或提供担保;从事承担无限责任的投资;向其管理人、托管人出资或买卖其发行的股票或债券;买卖与管理人、托管人有控股关系的股东发行的证券;买卖其他利害关系的公司发行的证券;从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当的证券交易活动;买卖其他基金份额(国务院另有规定除外)。
多选：根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列情况之一，中国证监会将建议任职机构暂停相应高级管理人员职务或者免除其职务( )。
A.最近1年内，中国证监会对高级管理人员出具警示函两次以上的
B.最近1年内，高级管理人员受到行业协会纪律处分两次以上的
C.高级管理人员擅离职守的
D.高管人员在非经营性机构兼职的
答案：ABC
解析：当高级管理人员有以下情形之一的，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务：(1)高级管理人员最近一年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上，或者在收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改;(2)最近一年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责2次以上;(3)擅离职守;(4)向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项，或者拒绝配合中国证监会履行监管职责;D错误。
多选：违背投资决策业务控制的有( )。
A.投资组合以战胜大盘和战胜同行为主
B.投资总监为每个基金经理量身定做投资策略
C.投资目标以预计未来涨幅最高为主
D.以业绩排名为核心构建投资管理业绩评价体系
答案：ABCD
解析：投资管理人员应当维护基金份额持有人的利益，应当独立、客观地履行职责。
三、判断题
判断：对于追求收益又厌恶风险的投资者而言，无差异曲线位置越高，表示组合的效用水平越高。( )
答案：A
解析：对于追求收益又厌恶风险的投资者而言，无差异曲线的位置越高，其上的投资组合给投资者带来的满意程度即效用就越高。
判断：从无风险利率出发的直线与有效边界相切的切点，是能够给投资者带来最大效用的最优投资组合。( )
答案：B
解析：从无风险利率出发的直线与有效边界相切的切点是市场组合，连接无风险组合和市场组合的射线是资本市场线，投资者的无差异曲线簇与资本市场线的切点才是能够给投资者带来最大效用的最优投资组合。
判断：行为金融理论的BSV模型认为，人们在进行决策时会存在两种心理认知偏差，常导致投资者产生两种错误决策，即反应不足或反应过度。( )
答案：A
解析：BSV模型认为，人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差：选择性和保守性偏差，这两种偏差常常导致投资者产生两种错误决策，即反应不足或反应过度。
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