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2015年6月证券从业资格考试投资基金试题(回忆)

2015年6月证券从业资格考试投资基金试题(回忆) 2015 6月

 

投资基金试题及答案会议1:

1.契约型基金的投资者……

2.美国开放式基金的代销渠道~

3.基金信息披露的义务人~

4.情景综合分析法,成长类股票分为~

5.投资收益率和风险的关系

6.基金起源和发展

7.系统风险包括~

8.基金管理人讲座的目的~

9.证券登记结算机构是为证券交易提供:集中登记、存管、结算服务,

10.我国第一支开放式基金时间2.货币市场基金平均天数

11.套利交易~

12.ETF ~份额申购份额赎回

13.有个计算题 大概是这样的 100W 去基金认购 1元/份 利率1% 认购期间利息是3元,说能认购多少份

14.判断;赎回费不得超过赎回金额5%,不得低于总额25%(原题写的好像是30)

15. 各个基金的估值周期

16.还有什么营业税,企业应交税 ,金融金钩和非金融机构应交的

17.基金管理人每个季度结束起,?个工作日内编制报告

18.无差异曲线的弯曲方向

19.还有神马詹森,夏普的那啥理论

投资基金试题及答案回忆2:

单选:

1 基金管理人每季度结束起 几日内编写季度报告?

2 以下流动性最强的是:

A 货币市场工具

B股票

C 固定收益证券

3 时间加权收益率是衡量基金 的表现?

A 相对

B 绝对

C基准

4 衡量基金实际收益率的指标是 收益率?

A 几何

B 算数

C简单

5 基金公司推出各类产品形成新的产品线归为 类型?

A 水平

B垂直

6 上市交易公告书编制主体是谁?

7 披露基金规范性文件有哪几种?

8我国养老基金欲构建投资组合需要考虑的问题有哪些?

9督察长的职责范围 有哪些?

A 基金运作所有环节

B 公司的所有环节

多选

1 无差异曲线的描述

2岗位分离包括哪几个分离?

3 申购赎回能由哪些机构办理?

4基金股票的重大披露内容有哪些?

5证监会对基金公司的监管有哪些?

6情景分析法用于?

7 资产配置理解建立对 的深刻理解

8美国开基代理机构依赖于哪些渠道?

9哪些机构可以从事QDII?

10需要托管人2日内临时报告的情景又哪些?

判断

1资本市场线的斜率代表夏普指数

2为保证会计核算基金净值的准备,托管人与管理人需要有相同的技术系统

3没有管理人的划款指令托管人不许清算

4我国基金实际监管中以国家监管为主,自律为辅。

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与2015年6月证券从业资格考试投资基金试相关的证券从业资格考试试题

2015年证券从业资格考试《证券投资基金》冲刺试题(6)

证券投资基金试题 证券投资基金真题
一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一系那个是最符合题目要求,不选、错选均不得分)
1、没有认真对账导致基金账务出现差错属于( )可能存在的风险。{Page}
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2、要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果,应当( )。 {Page}
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3、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足( )个月的除外。{Page}
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4、封闭式基金的价格主要受( )的影响。{Page}
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5、基本分析是建立在否定( )的基础之上的。{Page}
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6、考虑有两个因素的多因素APT模型,股票A的期望收益率为16.4%,对因素1的贝塔值为1.4,对因素2的贝塔值为0.8,因素1拘风险溢价为3%,无风险利率为6%,如果不存在套利机会,那么因素2的风险溢价为( )。{Page}
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7、为了对基金绩效作出有效的衡量,必须考虑的因素不包括( )。{Page}
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8、以下投资策略属于债券互换策略的是( )。{Page}
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9、下列各项不属于基金收入来源中其他收入的是( )。{Page}
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10、( )要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。{Page}
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11、预期理论暗含的假定之一是( )。 {Page}
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12、中国证监会发布的( ),旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。{Page}"
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13、在基金的投资组合...

与2015年6月证券从业资格考试投资基金试相关的证券投资基金

2015年证券从业资格考试《证券投资基金》模拟试题(6)

证券投资基金试题 证券投资基金真题
一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)
1、( )指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律规定为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。 {Page}

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2、根据ETF跟踪的指数不同,可以将ETF分为( )ETF。 {Page}
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3、目前我国基金设立实行的基本管理模式是( ){Page}
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4、证券组合理论认为,证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而( )。 {Page}
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5、( )是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约,并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。 {Page}
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6、基金管理人公告基金经理的变更是( )。 {Page}
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7、中小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比,体现了( )。 {Page}
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8、我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据( )的有关规定,向中国证监会提交相关文件。 {Page}
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9、目前,我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照( )的税率征收印花税。 {Page}
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10、我国现阶段关于契约型证券投资基金的运作关系,说法正确的是( )。 {Page}
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11、( )既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构。 {Page}
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12、资产配置的主要类型的含义积极型股票投资战略的重要标志之一是( ){Page}
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2015年10月证券从业资格考试《证券投资基金》标准模拟试题(6)

证券投资基金试题 证券投资基金真题
一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)
1、(  )是基金管理公司在自身的能力专长基础上,既在一定的产品类型上做重点发展,也在更广泛的范围内构建自身的产品线。{Page}
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2、拟设立基金管理公司的申请人要提前(  )年向交易所递交自律承诺书。 {Page}
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3、封闭式基金的基金份额上市交易,基金合同期限为(  )年以上。 {Page}
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4、(  )是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成独立财产,由基金托管人托管,基金管理人管理,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 {Page}
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5、保持投资组合中各类资产的比例固定的资产配置策略属于(  )。 {Page}
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6、我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值,采用的是(  )。 {Page}
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7、下列不属于基金市场营销的特征的是(  )。{Page}
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8、基金管理公司的回报主要来源于(  )。 {Page}
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9、我国基金托管人由(  )核准的商业银行担任。 {Page}
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10、某贴息债券面值为100元,3月1日的贴现价格为98.5元,5月1日到期,采取单利计算, 则到期收益率为(  ).{Page}
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11、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股,
每股的收盘价分别为30元、20元和10元,银行存款为10 000万元,对托管人和管理人应付的报酬共计5 000万元,应付税费为5 000万元,基金规模为20 000万份。基金份额单位值为(  )元。{Page}

2015年证券从业资格考试证券投资基金每日一练(6月6日)

证券投资基金试题 证券投资基金真题
单项选择题
1、 依据(  )不同,可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。
A.设立条件
B.参与方式
C.服务方式
D.所承担的职责和作用


多项选择题
2、除了建立在资本资产定价模型基础上的三大经典风险调整绩效衡量方法之外,其他的风险调整衡量方法有(  )。
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3、在对基金管理公司治理实施监管时,主要关注的方面有( )。
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4、与以往基金运作模式相比,马萨诸塞投资信托基金具有( )等特点。
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不定项选择题
5、关于个人投资者投资基金的税收,以下说法正确的是( )。
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判断题
6、基金业绩表现取决于基金经理的投资能力和操作风格,因此,对基金的分析评价就等同于对基金经理的分析评价。( )


7、目前我国的基金会计核算均已细化到日。(  )

8、证券组合管理投资目标的确定应包括风险和收益两项内容。(  )
A.正确
B.错误


9、投资者缴纳基金份额认购款项时,即表明其对基金合同的承认和接受,此时基金合同成立。(  )
A.正确
B.错误


10、从长期看,资本市场参与者从证券投资管理过程中获利的是与其风险承担水平一致的正常收益,而不是超额收益,因为风险本身被消除了。(  )


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2015年3月证券从业资格考试《投资基金》真题

证券投资基金试题 证券投资基金真题
一、单项选择题(每题0.5分,共30分)
1、基金年度报告的编制者和披露义务人是(  )。
A.基金份额持有人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金托管人和基金管理人
2、在基金整个运作过程中,起核心作用的是(  )。
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金管理人和基金托管人
3、(  )是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
A.签署基金合同阶段
B.基金募集阶段
C.基金运作阶段
D.基金终止阶段
4、直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众,其不通过(  )实现。
A.广告宣传
B.电话营销
C.直销人员上门服务
D.公司网站
5、一般认为,世界上第一只公司型开放式基金是(  )。
A.海外及殖民地政府信托基金
B.马萨诸塞投资信托基金
C.马萨诸塞政府信托基金
D.美国波士顿投资信托基金
6、2004年年底,我国发行的我国第一只ETF是(  )。
A. 上证红利ETF
B. 上证180ETF
C. 上证50ETF
D. 上证200ETF
7、资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配,配置的原则是(  )。
A.回归均衡原则
B.全面性原则
C.公正性原则
D.客观性原则
8、下列关于债券组合管理免疫策略的表述,正确的是(  )。
A.其目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益
B.目的是使所管理的资产组合免于市场利率波动的风险
C.目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现
D.获得超额投资收益
9、下列关于行为金融理论应用的表述,错误的是(  )。
A.所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响,因此机构投资者包括基金经理也可能变得非理性
B.所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响,因此机构投资者包括基金经理也可能变得理性
C.投资者可以在大多数投资者意识到错误之前采取行动而获利
D.行为金融理论的一个研究重点在于确定在怎样的条件下,投资者会对新信息反应过度或不足
10、保本基金的安全垫等于(  )。
A. 价值底线超过投资组合现时净值的数额
B. 投资组合现时净值超过价值底线的数额
C. 投资组合中风险资产与保本资产的比例
D. 投资组合现时净值与保本资产的比例
11、目前,我国对投资者买卖基金份额的(  )征收印花税。
A.按照1‰的税率
B.按照2‰的税率
C.按照3‰的税率
D.暂免
12、ETF的建仓期不超过(  )。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.4个月
13、假设上证A股指数上周上涨了10%,本周下跌了10%,则(  )。
A.两周累计上涨1%
B.两周累计下跌1%
C.两周累计收益为0
D.两周累计收益率无法计算
14、基金招募说明书的内容不包括的内...

2015年证券从业资格考试证券投资基金每日一练(6月9日)

证券投资基金试题 证券投资基金真题
单项选择题
1、根据二次项法,如果γi(  ),表明基金经理具有成功的市场选择能力。
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2、 ETF的申购对价、赎回对价不包括(  )。
A.组合证券
B.现金替代
C.其他对价
D.现金总额


3、资产管理中最重要的一条规则就是在投资者的( )内运作。
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4、关于证券市场线与资本市场线,下列说法正确的是( )。
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5、从经济学的角度讲,“套利”是指人们利用( )资产在不同市场间定价( ),通过资金的转移而实现无风险收益的行为。
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6、基金清算后的剩余资产归(  )所有。
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多项选择题
7、一个良好的基准组合应该具有的特征包括(  )。
A.可实际投资的
B.可衡量的
C.预先确定的
D.明确的组成成分

8、对所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析的目的是(  )。
A.明确这些证券的价格形成机制
B.明确影响证券价格波动的诸因素及其作用机制
C.发现那些价格偏离其价值的证券
D.对投资组合进行业绩评估


判断题
9、 当投资者对未来的现金流量有着特殊需求时,可采用积极的投资策略。(  )


10、依照日前较为一致性的看法,行为金融理论已经形成一个完整的理论体系,可以取代现代金融理论。(  )

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2015年证券从业资格考试证券投资基金每日一练(6月12日)

证券投资基金试题 证券投资基金真题
单项选择题
1、 基金托管费可从基金资产中扣除。(  )


2、股票投资风格指数是对股票投资风格进行( )的指数。
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3、下列应列入基金费用的是(  )。
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4、 (  )主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。
A. 基金年度报告
B. 基金净值公告
C. 基金季度报告
D. 基金上市交易公告书

5、根据我国相关规定,证券投资基金收益分配政策不包括(  )。
A.基金收益分配可采取现金形式,每年至少分配一次
B.基金当年收益应先弥补上一年亏损后,才可进行当年收益分配
C.基金单位资产净值低于面值,则不应进行收益分配
D.基含托管人更换,则不应进行收益分配

多项选择题
6、 债券基金主要的投资风险有(  )。
A. 信用风险
B. 汇率风险
C. 提前赎固风险
D. 通货膨胀风险

7、债券风险包括( )。
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8、基金管理公司完善的治理结构必须体现的基本原则有(  )。
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不定项选择题
9、 在我国,下列关于基金销售宣传有关规定错误的是(  )。
A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确,但无须注明出处
C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案
D.基金销售宣传引用过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现


判断题
10、2000年10月8日,中国证监会发布了《圭闭式证券投资基金试点办法》。( )

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