证券从业资格考试《证券投资基金》试题你做了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下2016证券从业资格考试证券投资基金模拟试题吧，预祝各位都能顺利通过考试，更多试题、考点、资讯请持续关注本频道的更新。
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单选题
1.按照投资对象不同，可将基金分为( )。
A、契约性基金、公司型基金
B、股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金
C、股票基金、债券基金
D、成长型基金、收入型基金
答案：B
解析：按照投资对象不同，可将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金。
2.关于开放式基金，以下哪项描述是正确的( )。
A、基金份额在基金合同期限内固定不变
B、基金份额持有人不得赎回
C、可以在依法设立的证券交易所交易
D、开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制
答案：D
解析：其他三项为封闭式基金的描述。
3.假定证券A可能的收益率分别为-0.02，-0.01，0.01，0.04;发生的概率分别为0.40，0.10，0.30，0.20;则该证券的期望收益率为( )。
A、0.60%
B、0.50%
C、0.30%
D、0.20%
答案：D
解析：[-0.02×0.40+(-0.01×0.10)+0.01×0.30+0.04×0.20]=0.20%。
4.在我国，对( )从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
A、基金管理人
B、证券投资基金
C、基金托管人
D、企业投资者
答案：B
解析：在我国，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
5.下列不属于基金份额持有人权利的是( )。
A、对基金进行有效的资产运作
B、分享基金财产收益
C、按照要求召开基金份额持有人大会
D、参与分配清算后的剩余基金财产
答案：A
解析：对基金进行有效的资产运作是基金管理人的义务。
6.证券投资基金起源于( )。
A、英国
B、美国
C、荷兰
D、德国
答案：A
解析：证券投资基金起源于英国的投资信托公司。
7.债券的利率风险是指由于利率水平变化而引起的( )。
A、债券报酬的变化
B、债券价格的变化
C、债券收益率的变化
D、债券平均收益率的变化
答案：A
解析：债券的利率风险的定义。
8.某投资人认购1,000,000份ETF基金份额，认购价格为1.00元/份，认购费率为1%，投资人需要准备( )元资金。
A、1,100,000
B、1,010,000
C、1,001,000
D、1,000,100
答案：B
解析：认购金额=认购价格×认购份额×(1+认购费率)=1,000,000×1.00×(1+1%)=1,010,000。
9.目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额，( )印花税。
A、免征
B、征收单边(卖方)
C、征收单边(买方)
D、征收
答案：A
解析：目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额，免征印花税。
10.目前，我国封闭式基金发售时，基金面值一般为人民币( )元。
A、1
B、10
C、100
D、1000
答案：A
解析：基金面值一般为人民币1元。
11.( )是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A、利率风险
B、信用风险
C、提前赎回风险
D、通货膨胀风险
答案：C
解析：提前赎回风险是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
12.下列关于开放式股票基金的说法，错误的是( )。
A、股票基金的净值是由其持有的证券价格复合而成
B、非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格
C、与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高
D、开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中
答案：D
解析：每一个交易日股票基金只有一个价格。
13.证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到( )。
A、确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例
B、对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析
C、确定投资目标和可投资资金的数量
D、投资组合的修正和业绩评估
答案：A
解析：构建证券投资组合的内容。证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例。
14.目前，我国证券投资基金管理费计提后，按( )向管理人支付。
A、日
B、周
C、月
D、季度
答案：C
解析：目前，我国证券投资基金管理费计提后，按月向管理人支付。
15.下列关于证券投资基金特点的陈述，不正确的是( )。
A、集中托管，保障安全
B、组合投资，分散风险
C、严格监管，信息透明
D、利益共享，风险共担
答案：A
解析：证券投资基金特点有：集合理财，专业管理;组合投资，分散风险;利益共享，风险共担;严格监管，信息透明;独立托管，保障安全。
16.违背投资决策业务控制的是( )。
A、投资指令未经审核即执行
B、基金经理直接向交易员下达投资指令
C、发生不正当关联交易损害基金持有人利益
D、投资决策的范围超过设定的风险权限额度
答案：D
解析：其他都是违背基金交易业务控制的行为。
17.基金上市交易公告书的主要编制品种中，其中不包括( )。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、LOF
D、ETF
答案：B
解析：披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金和交易型开放式指数基金。
18.根据开放式基金的运作特性，结合我国的情况，在采用未知价交易的情况下，当日公布的是( )的基金份额净值。
A、当日
B、前一交易日
C、当月
D、当周
答案：B
解析：开放式基金当日公布的是前一交易日的基金份额净值。
19.如果某债券基金的久期为3年，市场利率由5%下降到4%，则该债券基金的资产净值约( )。
A、增加3%
B、降低3%
C、增加5%
D、降低5%
答案：A
解析：市场利率下降，导致债券价格上升，因此会使债券基金的资产净值上升。(Dp/Dy)/p=[-1/(1+y)]×D，D为久期，所以Dp/p=[-1/(1+1%)]×3×Dy，约等于-3%负号表示与市场利率变动相反，即增加3%。
20.市场利率走低时，以下判断正确的是( )。
A、债券价格上升，再投资收益下降
B、债券价格不变，因为利息收益相对增加，但再投资收益下降，两者互相抵消
C、债券价格下降，再投资收益下降
D、债券价格上升，再投资收益上升
答案：A
解析：由于市场利率是用计算债券现值折现率的一个组成部分，所有证券价格趋于与利率水平变化反向运动。所有市场利率走低时，债券价格上升，再投资收益下降。
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