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一、单选(60题，每题0.5分，共30分)
1.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于( )。
A、1亿人民币
B、2亿人民币
C、5亿人民币
D、10亿人民币
答案：B
解析：此题考察基金的受托资产管理业务。
2.对基金投资进行限制的主要目的不包括( )。
A、引导基金分散投资，降低风险
B、发挥基金引导市场的积极作用
C、避免基金操纵市场
D、引导基金消除市场系统风险
答案：D
解析：对基金投资进行限制的3个主要目的。
3.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按( )购买或出售一定数量的基础工具的权利。
A、双方协定价格
B、现货价格
C、到期日价格
D、市场价格
答案：A
解析：期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按双方协定价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。
4.1984年11月，( )在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
A、中国工商银行
B、中国农业银行
C、中国银行
D、中国建设银行
答案：C
解析：1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
5.1918年夏天成立的( )，是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A、天津市企业交易所
B、上海证券物品交易所
C、青岛物品交易所
D、北平证券交易所
答案：D
解析：1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。
6.证券是指各类记载并代表一定权利的( )。
A、商品凭证
B、法律凭证
C、货币凭证
D、资本凭证
答案：B
解析：证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
7.( )是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
A、S股
B、N股
C、H股
D、红筹股
答案：C
解析：H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
8.优先股票的特征不包括( )。
A、股息率固定
B、股息分派优先
C、剩余资产分配优先
D、具有优先认股权
答案：D
解析：其他三项都是优先股的特征。
9.在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是( )。
A、每股账面价值
B、每股内在价值
C、每股票面价值
D、每股清算价值
答案：A
解析：在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是每股账面价值。
10.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是( )。
A、采取记名股票形式
B、以外币标明面值
C、以外币认购
D、境内居民个人与非居民之间不得进行
答案：B
解析：B股以人民币标明面值，以外币认购。
11.统计和确认参加本期股利分配的股东的日期为( )。
A、股权登记日
B、股利宣布日
C、除息除权日
D、派发日
答案：A
解析：统计和确认参加本期股利分配的股东的日期为股权登记日。
12.在其他条件不变的前提下，市场利率水平越高，股票价格( )。
A、不变
B、越低
C、不确定
D、越高
答案：B
解析：股价与市场利率的变动方向相反。
13.研究和发现股票的( )，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。
A、账面价值
B、清算价值
C、内在价值
D、票面价值
答案：C
解析：研究和发现股票的内在价值，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。
14.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为( )。
A、未上市流通股份和已上市流通股份
B、有限售条件股份和无限售条件股份
C、外资股和内资股
D、普通股票和优先股票
答案：B
解析：已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为有限售条件股份和无限售条件股份。
15.股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是( )。
A、修改公司章程
B、增加或减少注册资本的决议
C、对发行公司债券作出决议
D、公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议
答案：C
解析：除第三项外，其余各项必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
16.无记名国债属于( )。
A、实物债券
B、记账式债券
C、凭证式债券
D、以上都不是
答案：A
解析：无记名国债属于实物债券。
17.1999年后，我国金融债券的发行主体集中于( )。
A、投资银行
B、政策性银行
C、其他金融机构
D、商业银行
答案：B
解析：考察我国金融债券的发行主体。
18.政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于( )。
A、特种国债
B、赤字国债
C、建设国债
D、战争国债
答案：C
解析：政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于建设国债。
19.1997年亚洲金融危机爆发后，在这种特殊背景下，我国政府连续7年实施积极的财政政策，增发国债，这一时期的国债主要是( )。
A、记名国债
B、无记名国债
C、凭证式国债
D、记账式国债
答案：C
解析：考察我国国债的发行知识。
20.按形态分类，债券不包括( )。
A、记账式债券
B、实物债券
C、凭证式债券
D、息票累积债券
答案：D
解析：按形态分类，债券包括记账式债券、实物债券、凭证式债券。
21.附权益权证债券允许权证持有人( )。
A、以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B、以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
C、按约定条件向债券发行人购买黄金
D、以约定的价格购买发行人的普通股票
答案：D
解析：附权益权证债券允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票。
22.下面不属于我国金融债券的是( )。
A、央行票据
B、证券公司债券
C、财务公司债券
D、信用公司债券
答案：D
解析：信用公司债券属于公司债券。
23.关于债券的基本性质描述错误的是( )。
A、债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B、债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外
D、债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权
答案：D
解析：债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。
24.( )，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，该办法的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A、2006年12月
B、2007年1月
C、2007年8月
D、2007年10月
答案：C
解析：2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，该办法的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
25.债券的票面要素中不包括( )。
A、持有人名称
B、到期期限
C、票面利率
D、发行人名称
答案：A
解析：考察债券票面要素的知识。
26.基金资产的估值是指对基金的( )按一定的价格进行估算。
A、资产面值
B、资产净值
C、资产市值
D、资产总值
答案：B
解析：基金资产的估值是指对基金的资产净值按一定的价格进行估算。
27.证券投资基金的资金主要投向( )。
A、有价证券
B、邮票
C、珠宝
D、实业
答案：A
解析：证券投资基金的资金主要投向有价证券。
28.公司型基金的运营依据是( )。
A、公司章程
B、募集说明书
C、上市说明书
D、基金契约
答案：A
解析：公司型基金的运营依据是公司章程。
29.下列不是证券投资基金的别称的是( )。
A、交易所交易基金
B、证券投资信托基金
C、单位信托基金
D、共同基金
答案：A
解析：交易所交易基金是ETF。
30.平衡型基金一般将( )的资产投资于债券及优先股。
A、10%～15%
B、15%～25%
C、25%～50%
D、50%～75%
答案：C
解析：平衡型基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股。
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