86.证券公司的独立董事在任职期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向( )提供书面说明。
A、经理层
B、股东会
C、监事会
D、证券监管部门
答案：BD
解析：证券公司的独立董事在任职期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向股东会、证券监管部门提供书面说明。
87.根据发行主体的不同，债券可以分为( )。
A、政府债券
B、外国债券
C、公司债券
D、金融债券
答案：ACD
解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、公司债券、金融债券。
88.证券投资基金所筹资金主要投向( )。
A、公开发行上市的股票
B、非公开发行上市的股票
C、国债
D、货币市场工具
答案：ABCD
解析：除各选项外，基金还主要投向：企业债券、金融债券、公司债券、资产支持证券和权证等。
89.债券票面的基本要素有( )。
A、债券发行者名称
B、债券的票面利率
C、债券到期期限
D、债券承销者名称
答案：ABC
解析：债券票面的基本要素有债券的面值、债券的到期期限、债券的票面利率和债券发行人等。
90.证券经营机构的欺诈客户行为包括( )。
A、不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件
B、违背代理人的指令为其买卖证券
C、挪用客户账户资金
D、以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖
答案：ABCD
解析：上述都属于欺诈客户的行为。
91.短期国债的一般特征是( )。
A、周期短
B、周期长
C、流动性强
D、流动性差
答案：AC
解析：短期国债的一般特征是周期短和流动性强。
92.下列计算基金资产净值和基金份额净值公式正确的是( )。
A、基金资产净值=基金资产总额/基金负债
B、基金资产净值=基金资产总额-基金负债
C、基金份额净值=基金资产净值/基金总份额
D、基金份额净值=基金资产净值-基金总份额
答案：BC
解析：基金资产净值=基金资产总额-基金负债;基金份额净值=基金资产净值/基金总份额。
93.恒生中国内地综合指数系列包括( )。
A、恒生中国企业指数
B、恒生香港大型股指数
C、恒生中资企业指数
D、恒生香港中型股指数
答案：AC
解析：恒生中国内地综合指数系列包括恒生中国企业指数和恒生中资企业指数。
94.我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形之一的除外( )。
A、减少公司注册资本
B、与持有本公司股份的其他公司合并
C、将股份奖励给本公司职工
D、股东因对股东会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的
答案：ABCD
解析：上述都是可以回购的情形。
95.证券市场禁入期间不得( )。
A、担任上市公司监事
B、担任上市公司董事
C、担任上市公司高级管理人员
D、从事证券业务
答案：ABCD
解析：证券市场禁入期间不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员。
96.关于欧洲债券，以下说法正确的有( )。
A、也称为无国籍债券
B、是一种传统的国际债券
C、在美国发行的欧洲债券称为扬基债券
D、票面使用的货币一般是可自由兑换货币
答案：AD
解析：外国债券是一种传统的国际债券;在美国发行的外国债券称为扬基债券。
97.场外交易市场具有( )等特征。
A、没有固定的、集中的交易场所
B、采取做市商制
C、买卖双方协商议价
D、管理比证券交易所更严格
答案：ABC
解析：管理比证券交易所宽松。
98.下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，哪些说法是正确的( )。
A、收益与风险相对应
B、风险较大的证券，其要求的收益率也较高
C、承担风险是获取收益的前提
D、收益以风险为代价
答案：ABCD
解析：上述都对。
99.根据市场的功能划分，证券市场可分为( )。
A、证券回购市场
B、证券发行市场
C、证券转换市场
D、证券交易市场
答案：BD
解析：证券市场分为证券发行市场和证券交易市场。
100.证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责。日常监控包括( )。
A、资金监控
B、证券监控
C、交易监控
D、行情监控
答案：ABCD
解析：日常监控的四个方面。
101.下列对我国目前资产证券化产品特点的表述，正确的是( )。
A、发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加
B、机构投资者范围增加
C、二级市场交易尚不活跃
D、二级市场交易活跃
答案：ABC
解析：二级市场交易目前尚不活跃。
102.影响股票价格变动的基本因素包括( )。
A、政权更迭、领袖更替等政治事件
B、宏观经济与政策因素
C、行业前景
D、公司经营状况
答案：BCD
解析：影响股票价格变动的基本因素包括公司经营状况、行业与部门因素、宏观经济与政策因素等。
103.以下关于欧洲债券的表述，正确的有( )。
A、欧洲债券发行市场与面值货币同属一个国家
B、欧洲债券发行市场与面值货币分属不同的国家
C、欧洲债券不需要官方主管机构的批准
D、欧洲债券需要官方主管机构的批准
答案：BC
解析：常识题，考察对欧洲债券的理解。
104.根据现行规定，证券业从业人员不得从事的行为包括( )等。
A、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
B、从事与其履行职责有利益冲突的业务
C、买卖法律明文禁止买卖的证券
D、泄露客户资料
答案：ABCD
解析：上述都属于禁止性行为。
105.根据现行规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。发行人及保荐机构根据累计投标询价的结果确定( )。
A、发行价格区间
B、市盈率区间
C、发行价格
D、市盈率
答案：CD
解析：首次公开发行股票询价中，发行人及保荐机构通过初步询价，确定发行价格区间和相应的市盈率区间;通过累计投标询价确定发行价格和市盈率。
106.我国《证券法》规定，在中华人民共和国境内，( )适用本法。
A、股票的发行、交易
B、股票的监管
C、公司债券的发行、交易和监管
D、国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管
答案：ABCD
解析：《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
107.在一级市场，机构投资者可以在交易时间( )。
A、以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额
B、以ETF份额申购一篮子股票
C、以一篮子股票赎回ETF份额
D、以ETF份额赎回一篮子股票
答案：AD
解析：在一级市场，机构投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。
108.下列关于首次公开发行股票并在创业板上市的条件，说法正确的是( )。
A、发行人应具备一定的盈利能力
B、发行人应当具有一定的规模和存续时间
C、发行人的业务一定要多
D、对发行人公司治理提出从严要求
答案：ABD
解析：对发行人的业务要求其主营业务突出。
109.根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，以下表述正确的是( )。
A、上市公司公开发行证券的，最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为
B、向原股东配售股份，应采用《证券法》规定的代销方式发行
C、向不特定对象公开募集股份的，发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价
D、非公开发行股票的，控股股东认购的股份，12个月内不得转让
答案：ABC
解析：上市公司非公开发行股票的，控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。
110.下列关于金融期权的表述，错误的有( )。
A、金融期权是一种所有权，买入期权，就意味着拥有对某种证券的所有权
B、期权的卖方只有权利没有义务，期权的买方只有义务没有权利
C、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡
D、在金融期权交易中，只有期权买入者需要开立保证金账户
答案：ABD
解析：金融期权是一种选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。期权的买方只有权利没有义务，期权的卖方只有义务没有权利。在金融期权交易中，只有期权出售者需要开立保证金账户。
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