21.证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
A.20
B.12
C.36
D.40
22.修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于( )起施行。
A.2005年10月27日
B.2005年12月27日
C.2006年1月1日
D.2006年3月1日
23.股票上网竞价发行，当有效申购量等于或小于发行量时，( )。
A.应重新申购
B.发行底价就是最终的发行价格
C.主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
D.主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
24.深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所略有不同，在申购单位上，深交所规定申购单位为( )股，每一证券账户申购数量不少于( )股。
A.100，100
B.100，500
C.500，500
D.500，1000
25.询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满( )个月。
A.6
B.10
C.12
D.24
26.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
A.6
B.12
C.18
D.24
27.董事会秘书空缺( )，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
A.超过1个月之后
B.超过3个月之后
C.超过6个月之后
D.超过1年之后
28.发行人董事、监事、高级管理人员在( )内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。
A-近1年
B.近2年
C.近3年
D.近5年
29.若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过( )的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。
A.500人
B.100人
C.200人
D.300人
30.发行人应披露的股本情况主要包括前( )名股东和前( )名自然人股东及其在发行人处担任的职务。
A.5，5
B.5，10
C.10，5
D.10，10
31.发行人( )，应说明其与公司未来发展战略的关系。
A.重大会计政策或会计估计将要进行变更的
B.存在重大担保、诉讼、其他或有事项的
C.未来资本性支出计划跨行业投资的
D.存在重大期后事项的
32.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近( )内未受到过中国证监会的行政处罚、最近( )内未受到过证券交易所的公开谴责。
A.12个月，16个月
B.36个月，36个月
C.12个月，12个月
D.36个月，12个月
33.上市公司及其控股股东或实际控制人最近( )内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
A.6个月
B.12个月
C.2年
D.3年
34.主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为( )。
A.证券上市当年剩余时间
B.证券上市后l个完整会计年度
C.证券上市当年剩余时间及其后l个完整会计年度
D.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
35.上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，( )日，发布网下累计投标询价结果公告。
A.T一3
B.T一2
C.T一1
D.T+3
36.保荐机构应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向中国证监会和证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A.5
B.7
C.30
D.10
37.公开增发的特别规定除金融类企业外，最近( )不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。
A.1期末
B.2期末
C.3期末
D.4期末
38.公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。
A.3%
B.5%
C.6%
D.7%
39.根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束( )后，方可转换为公司股票。
A.1个月
B.2个月
C.6个月
D.1年
40.认股权证的存续期间( )。
A.超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于l年
B.超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
C.不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
D.不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于3个月
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