二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。)
1.关于证券投资基金的特点，下列表述正确的有( )。
A.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全
B.有利于降低投资成本
C.投资人可以享受到专业化的投资管理服务
D.有利于发挥资金规模优势
2.中国证券投资基金试点序幕拉开的标志是1998年3月27日( )的发起作用。
A.招商安泰
B.基金开元
C.基金金泰
D.华安创新
3.根据投资目标的不同，可以将基金分为( )。
A.增长型基金
B.收入型基金
C.混合基金
D.平衡型基金
4.债券基金的分析指标有( )。
A.净值增长率
B.标准差
C.费用率
D.周转率
5.导致ETF产生跟踪误差的因素有( )。
A.基金分红
B.系统性风险
C.ETF的收益率
D.抽样复制
6.基金评价就是通过一定量指标或定性指标，对基金的风险、收益、风格、成本、业绩来源以及基金管理人的投资能力进行的分析与评判，其目的在于帮助投资者更好地了解投资对象的( )，方便投资者进行基金之间的比较与选择。
A.背景材料
B.风险收益特征
C.业绩表现
D.损失概率
7.开放式基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担( )责任。
A.以基金财产承担因募集行为而产生的债务和费用
B.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
C.在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息
D.在基金募集期限届满后15日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息
8.基金注册登记机构主要负责( )。
A.登记
B.存管
C.清算
D.交收
9.关于ETF份额的申购、赎回，下列说法正确的有( )。
A.投资者可办理申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日
B.投资者申购、赎回的基金份额须为最小申购、赎回单位的整数倍
C.一般最小申购、赎回单位为100万份
D.基金管理人有权对最小申购、赎回单位进行更改，并在更改前至少5个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
10.非交易过户是指因( )等将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A.申购
B.赎回
C.继承
D.馈赠
11.直接从投资者申购、赎回或转换的金额中收取的费用有( )。
A.赎回费
B.信息披露费
C.申购费
D.基金转换费
12.目前，我国基金管理人的管理费实行( )。
A.每日计提并累计
B.每周计提并累计
C.按周支付
D.按月支付
13.根据相关法规规定，基金行业高级管理人员包括( )。
A.基金管理公司的董事长
B.基金管理公司的总经理
C.基金管理公司的副总经理
D.基金管理公司的督察长
14.我国基金管理公司可以采取的组织形式包括( )。
A.无限责任公司
B.有限合伙企业
C.有限责任公司
D.股份有限公司
15.基金管理公司的风险管理部门包括( )。
A.监察稽核部
B.市场部
C.风险管理部
D.机构理财部
16.基金管理公司内部控制制度存在的主要问题是( )。
A.对特定岗位缺乏强制性的约束
B.内部控制制度执行不力、监察体系不完善
C.缺乏风险度量的措施
D.缺乏合理的净值估算系统
17.中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。
A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
C.公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权
D.公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权
18.投资决策委员会的职责有( )。
A.基金的投资计划
B.基金的投资策略
C.基金的投资原则
D.基金的投资目标
19.下列各项中，属于基金公司会员部主要职责的是( )。
A.组织拟订基金业自律规则和业务标准
B.草拟或审议证券投资基金业务有关规则
C.负责基金业务数据统计分析
D.协助基金业委员会工作
20.基金运营部包括( )。
A.行政管理部
B.机构理财部
C.信息技术部
D.市场营销部
21.基金托管人需定期向中国证监会报送( )。
A.监察稽核报告
B.公司财务和自有资金运用情况报告
C.基金持有人名册
D.对基金管理公司的监督报告
22.根据有关规定，基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循( )原则。
A.投资人利益优先
B.客观性
C.独立性
D.全面性
23.我国对证券投资基金销售监管的主要内容包括( )。
A.销售业务资格监管
B.销售员素质监管
C.销售行为监管
D.销售业绩监管
24.通常从( )等方面来衡量基金产品线的内涵。
A.产品线的长度
B.产品线的宽度
C.产品线的密度
D.产品线的高度
25.基金资产依其形态的不同，存放于基金的不同资产账户中，这些资产账户包括( )。
A.银行存款账户
B.清算备付金账户
C.交易所证券账户
D.全国银行间市场债券托管账户
26.对( )买卖基金的差价收入须征收营业税。
A.银行
B.非银行金融机构
C.个人投资者
D.国有企业
27.开放式基金的持有人费用包括( )。
A.申购费
B.红利再投资费
C.基金转换费
D.赎回费
28.下列各项中，属于投资收益的是( )。
A.持有债券获得的利息
B.买卖基金获得的差价
C.买入返售金融资产收入
D.持有股票获得的股利
29.基金监管目标中，保证市场公平的含义是( )。
A.恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等
B.保证交易价格形成的公平性
C.发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为
D.保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中
30.证券交易所对基金的监管主要表现为( )。
A.对基金从业人员资格的管理
B.对基金上市的管理
C.对基金投资行为的监管
D.对基金管理人违法行为进行侦察和惩治
31.目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有( )。
A.年检登记制度
B.定期检查制度
C.谈话提醒制度
D.持续教育制度
32.上市公告书、年度报告、中期报告在编制完成后，应放置于( )供公众查阅。
A.基金管理人所在地
B.基金托管人所在地
C.上市交易的证券交易所
D.有关销售机构及其网点
33.下列各项中，属于首次募集信息披露文件中的招募说明书包含的重要信息的是( )。
A.基金运作方式
B.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
C.基金资产净值的计算方法和公告方式
D.招募说明书摘要
34.基金年度报告披露的主要内容包括( )。
A.基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任
B.基金财务指标
C.基金净值表现
D.基金投资组合报告
35.在我国，关于基金销售宣传有关规定，错误的是( )。
A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处
C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案
D.基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
36.以下关于证券组合的论述，不正确的有( )。
A.指数化型证券组合属于主动管理类型
B.国际型证券组合的业绩总体上强于只在本土投资的组合
C.增长型证券组合投资者会购买很多分红的普通股
D.收入和增长混合型证券组合可以通过选择收益和增长都较好的证券来实现
37.资产配置的恒定混合策略的特征包括( )。
A.无论市场如何变动，都不采取行动
B.支付模式为向下凹形
C.在易变、波动的市场环境中有利
D.对市场流动性要求适中
38.久期综合考虑了( )对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。
A.债券规模
B.到期时间
C.债券现金流
D.市场利率
39.下列对无差异曲线的特点的描述，正确的是( )。
A.投资者无差异曲线在特殊情形下会相交
B.无差异曲线越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高
C.无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱
D.不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
40.下列有关詹森指数的描述中，正确的是( )。
A.詹森指数是建立在CAPM基础上的绝对收益率指数
B.詹森指数是每单位风险的收益率，它是通过标准差来计算的
C.詹森指数是每单位风险的收益率，它是通过贝塔值来计算的
D.詹森指数衡量基金组合收益率与处于同等风险水平的组合期望收益率的差额
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