2016年《金融市场基础知识》模拟试题及答案(3)

  11.证券市场上最活跃的机构投资者是( )。

  A.商业银行

  B.证券经营机构

  C.保险公司

  D.基金公司

  12.下列关于政府机构的说法中,错误的是( )。

  A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控

  B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

  C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券,影响货币供应量,进行宏观调控

  D.可成立专门机构参与证券市场交易,有利于减少理性的市场震荡

  13.证券公司代理证券发行人发行证券的行为,称为( )。

  A.筹集资金

  B.证券承销

  C.证券发行

  D.证券包销

  14.证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,以获取营利的行为,称为( )。

  A.资产管理业务

  B.证券自营业务

  C.财务顾问业务

  D.证券代理业务

  15.证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。

  A.5;3

  B.2;3

  C.3;5

  D.3;2

  16.下列选项中,不属于定向资产管理业务特点的是( )。

  A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

  B.具体投资的方向在资产管理合同中约定

  C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务

  D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

  17.证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金实行( )。

  A.集中管理

  B.第三方存管

  C.有效控制

  D.统一存管

  18.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于( )。

  A.证券承销与保荐业务

  B.证券经纪业务

  C.融资融券业务

  D.证券自营业务

  19.下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是( )。

  A.具有满足业务需要的技术系统

  B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

  C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

  D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

  20.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过( )个工作日。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.25

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