证券从业资格考试《证券交易》每日一练（2.2）

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　　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.以下属于内幕交易行为的有(　　)。

　　A.证券公司将自营业务与经纪业务混合操作

　　B.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券

　　C.以个人名义从自营账户中调入调出资金

　　D.证券公司在自营业务信息报告中作出虚假记载、误导性陈述

　　2.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的(　　)。

　　A.200%

　　B.100%

　　C.70%

　　D.50%

　　3.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币(　　)元。

　　A.5000万

　　B.1亿

　　C.2亿

　　D.5亿

　　4.关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是(　　)。

　　A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理

　　B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

　　C.要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所

　　D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案

　　5.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照(　　)的三级体制设立。

　　A.股东大会——董事会——投资决策机构

　　B.股东大会投资决策机构——自营业务部门

　　C.董事会——投资决策机构——自营业务部门

　　D.监事会——投资决策机构——自营业务部门

　　二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.网上发行具有的优点有(　　)。

　　A.经济性

　　B.市场性

　　C.高效性

　　D.连续性

　　2.股票网上发行方式的基本类型有(　　)。

　　A.网上竞价发行

　　B。网上累计投标询价发行

　　C.网上定价市值配售

　　D.网上定价发行

　　3.新股网上定价市值配售过程，投资者根据(　　)，自愿申购新股。

　　A.持有上市流通证券的市值

　　B.持有上市流通证券的数量

　　C.折算的申购限量

　　D.自愿申购的数量

　　4.上海证券交易所8股现金红利派发日程安排正确的有(　　)。

　　A.向证券交易所提交公告申请日为T-1日

　　B.最后交易日为T+1日

　　C.权益登记日为T+6日

　　D.现金红发放日为T+8日

　　5.关于投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点的说法正确的有(　　)。

　　A.投资者通过交易系统进行投票均选择买入

　　B.申报价格代表股东大会议案，99元代表本次股东大会所有议案

　　C.采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数，选举票数超过1亿票的，应通过现场进行表决

　　D.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准

　　6.出现(　　)情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申请、赎回申报。

　　A.因不可抗力无法进行申购、赎回

　　B.因意外事故无法进行申购、赎回

　　C.因技术故障无法进行申购、赎回

　　D.基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回

　　7.买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列(　　)规定。

　　A.当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回

　　B.当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出

　　C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

　　D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额

　　8.关于上海证券交易所场内基金份额的申购与赎回，下列说法正确的有(　　)。

　　A.上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报

　　B.上海证券交易所场内开放式基金份额的赎回以金额申报

　　C.申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定

　　D.申报价格栏约定始终都填写为“1元”

　　9.深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有(　　)。

　　A.基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

　　B.基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额

　　C.通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统，可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或赎回

　　D.利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

　　10.当出现(　　)情况时，投资者应办理跨系统转托管手续。

　　A.基金份额由证券营业部转托管到其他营业部

　　B.基金份额由证券登记系统转托管到TA系统

　　C.基金份额由TA系统转托管到证券登记系统

　　D.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

　　三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)

　　1.证券公司银行间市场自营买卖的对象主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。(　　)

　　2.自营业务关键岗位人员离任前，应当由会计部门进行审计。(　　)

　　3.证券公司在证券承销过程中不可以有证券自营买入的行为。(　　)

　　4.证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。(　　)

　　5.证券公司在进行自营买卖时，可根据市场状况，自主决定买卖品种、价格，自主决定是否买人或卖出某种证券。(　　)