第6题 取得证券执业证书的人员，连续()年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
A.2
B.4
C.3
D.5
【正确答案】 C
【答案解析】 取得证券执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
第7题 金融债券是指()依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.银行及非银行金融机构
B.大型国企
C.上市公司
D.地方政府
【正确答案】 A
【答案解析】 金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
第8题 证券市场监管原则中，()要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
A.公开原则
B.诚信原则
C.公正原则
D.公平原则
【正确答案】 A
【答案解析】 证券市场监管的“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。其中，公开原则就是要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
第9题 一行三会构成了中国金融业()的格局。
A.同业监管
B.混业监管
C.多重监管
D.分业监管
【正确答案】 D
【答案解析】 “一行三会”是国内金融界对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会，这四家中国的金融监管部门的简称，“一行三会”构成了中国金融业分业监管的格局。
第10题 金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和()匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
A.产品分级
B.产品规模
C.客户风险
D.产品收益
【正确答案】 A
【答案解析】 理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型三种类型。实践中,金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法,根据客户分级和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
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