证券从业资格考试金融市场基础知识每日一练(4月6日)

  第11题 下列行为中,可能引发操作风险的有()。

  Ⅰ.员工操作失误

  Ⅱ.系统存在缺陷

  Ⅲ.物价水平波动

  Ⅳ.外部事件的影响

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】 B

  【答案解析】 操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。

  第12题 我国企业债券经历的阶段包括()。

  Ⅰ.萌芽期

  Ⅱ.发展期

  Ⅲ.整顿期

  Ⅳ.再度发展期

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正确答案】 B

  【答案解析】 我国企业债券的发展大致经历了四个阶段:(1)萌芽期。1984—1986年是我国企业债券发行的萌芽期。(2)发展期。1987—1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期。(3)整顿期。1993—1995年是我国企业债券发行的整顿期。(4)再度发展期。从1996年起,我国企业债券的发行进入了再度发展期。

  第13题 投资债券基金主要面临的风险包括()。

  Ⅰ.利率风险

  Ⅱ.操作风险

  Ⅲ.流动性风险

  Ⅳ.信用风险

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】 D

  【答案解析】 投资债券基金主要面临三类风险:一是利率风险,即银行利率下降时,债券基金在获得利息收益之外,还能获得一定的价差收益,而银行利率上升时,债券价格必然下跌;二是信用风险,即如果企业债本身信用状况恶化,企业债、公司债等信用类债券与无信用风险类债券的利差将扩大,信用类债券的价格有可能下跌;三是流动性风险,债券基金的流动性风险主要表现为“集中赎回”,但目前出现这种情况的可能性不大。

  第14题 金融期货交易与金融现货交易的区别包括()。

  Ⅰ.交易主体不同

  Ⅱ.交易方式不同

  Ⅲ.交易目的不同

  Ⅳ.结算方式不同

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】 C

  【答案解析】 金融期货交易与金融现货交易的区别具体表现在以下几个方面:(1)交易对象不同。(2)交易目的不同。(3)交易价格的含义不同。(4)交易方式不同。(5)结算方式不同。

  第15题 交易型开放式指数基金的特征包括()。

  Ⅰ.被动投资的指数型基金

  Ⅱ.独特的实物申购、赎回机制

  Ⅲ.独特的现金申购、赎回机制

  Ⅳ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正确答案】 D

  【答案解析】 交易型开放式指数基金(ETF)是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象,依据构成指数的证券种类和比例,采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金。ETF最大的特点是实物申购、赎回机制。ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度。

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