A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
C.证券发行人负责证券发行的主承销工作
D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
【正确答案】 C
【答案解析】 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。
第12题 我国证券公司的设立实行()。
A.报备制
B.审批制
C.注册制
D.备案制
【正确答案】 B
【答案解析】 我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
第13题 下列关于上海证券交易所的特点的描述,错误的是()。
A.国内首家证券交易市场
B.交易采用电脑自动撮合成交的方式
C.上海证券交易所成立于1992年11月26日
D.交易时间为每周一至周五
【正确答案】 C
【答案解析】 上海证券交易所成立于1990年11月26日，故C选项错误。
第14题 按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()。
A.债券基金、股票基金、货币市场基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收入型基金
D.契约型基金与公司型基金
【正确答案】 A
【答案解析】 按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。
第15题 金融市场的主要参与者不包括()。
A.政府部门
B.金融机构
C.公益组织
D.个人
【正确答案】 C
【答案解析】 金融市场的参加者是指参与金融市场的交易活动而形成证券买卖双方的单位，包括：(1)政府部门。政府部门通过发行债券筹集资金。(2)工商企业。工商企业既可能是筹资者，也可能是资金供应者。(3)金融机构。金融机构是金融市场最重要的参与者，主要有存款性金融机构、非存款性金融机构、中央银行等。(4)个人。个人是市场上的资金供应者。
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