五、行业自律规则
(一)熟悉银行自律管理的主要规则和内容;
(二)熟悉银行业自律管理机构的主要职责。
六、银行业务经营政策
(一)了解银行产品设计、开发与管理的主要内容、流程及趋势;
(二)熟悉银行客户管理的重要性、内容和主要方法;
(三)熟悉银行制定客户营销战略和营销政策的流程和内容;
(四)掌握银行客户营销的主要手段和运用。
七、银行基础业务
(一)了解存款管理与存款定价的理论和方法;
(二)了解负债多元化的内容;
(三)了解银行投资业务的种类与流程;
(四)熟悉同业拆借、发行金融债券与卖出回购等其他负债业务的内容和方法;
(五)熟悉银行其他业务的分类、范围、特点和相关监管政策法规;
(六)掌握存款业务的种类、特点与流程;
(七)掌握贷款的五级分类及应用;
(八)掌握银行贷款不同业务品种分类与管理实操;
(九)掌握资产业务相关的监管政策法规;
(十)掌握负债业务相关的监管政策法规。
八、非银行金融机构业务
(一)了解非银行金融机构的行业发展情况;
(二)熟悉非银行金融机构的核心业务;
(三)掌握非银行金融机构的监管政策法规。
九、跨市场和金融创新业务
(一)了解混业经营的特点、机遇与挑战;
(二)了解金融创新的发展趋势及其影响;
(三)了解金融创新业务的主要分类及面临的主要问题;
(四)了解互联网金融的主要发展模式、特征;
(五)熟悉互联网金融对银行业发展的影响及对策;
(六)掌握互联网金融监管政策法规。
十、内部控制与合规管理
(一)掌握银行合规文化建设工作的意义和内容;
(二)掌握培养员工合规意识的方法;
(三)掌握银行内部控制的原则、流程与操作规则;
(四)掌握银行合规管理的原则、流程与操作规则;
(五)掌握银行合规管理的组织体系建设、岗位设置要素和基本职责。
十一、风险管理
(一)熟悉全面风险管理的原理、框架和实践方法;
(二)掌握信用风险管理的体系、要点和实践方法;
(三)掌握不良资产处置的内容和实践方法;
(四)掌握操作风险管理体系、要点和实践方法;
(五)掌握重要操作风险的类别和特征。
十二、运营管理与绩效考评
(一)熟悉银行日常管理制度的内容和方法;
(二)熟悉银行部门设置和管理流程;
(三)熟悉银行绩效考评的原则、程序和方法;
(四)熟悉银行绩效考核指标的分类与运用。
十三、金融机构社会责任
(一)了解银行业金融机构履行社会责任的意义;
(二)熟悉绿色金融的概念和意义;
(三)熟悉绿色信贷有关的监管政策和要求;
(四)熟悉金融消费者权益保护的意义和内涵;
(五)熟悉消费者保护的制度体系;
(六)熟悉金融消费者保护政策;
(七)掌握客户投诉处理的方法。
银行专业资格考试栏目推荐：