证券从业考试2016年金融市场基础知识真题及答案二

　　31.债券的投资收益主要来源于(　　)。

　　A.债券的利息收益

　　B.债券的免税收入

　　C.资本损益

　　D.购买国债的国家奖励

　　32.注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括(　　)。

　　A.证券投资咨询

　　B.财务顾问业务

　　C.证券经纪

　　D.证券自营

　　33.证券公司从事证券承销业务的具体方式为(　　)。

　　A.直接发行

　　B.包销

　　C.代销

　　D.公募发行

　　34.属于专项资产管理业务的特点是(　　)。

　　A.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

　　B.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多

　　C.特定性，即业务设定特定的投资目标

　　D.通过专门账户经营运作

　　35.证券公司在分支机构内部控制的过程中应重点防范分支机构(　　)。

　　A.财务风险

　　B.越权经营

　　C.预算失控

　　D.道德风险

　　36.证券评级业务的评级对象包括(　　)。

　　A.中国证监会依法核准发行的债券

　　B.中国证监会依法核准发行的资产支持证券

　　C.在证券交易所上市交易的债券

　　D.在证券交易所上市交易的资产支持证券

　　37.下列属于现行的我国证券市场法律的有(　　)。

　　A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

　　B.《中华人民共和国证券法》

　　C.《中华人民共和国证券投资基金法》

　　D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

　　38.证券公司出现重大风险时，应当满足以下(　　)条件，才可向中国证监会申请进行行政重组。

　　A.财务信息真实、完整

　　B.省级人民政府或者有关方面予以支持

　　C.有可行的重组计划

　　D.无法偿还到期债务

　　39.下列属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施有(　　)。

　　A.查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户

　　B.查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户

　　C.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自己直接冻结或者查封该财产

　　D.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会拟准后，可冻结该财产或者查封

　　40.中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有(　　)。

　　A.中国证监会及其派出机构传送的文件

　　B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道

　　C.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备

　　D.有关媒体，经证实后予以记录