2016证券《证券交易》知识点：证券投资顾问服务

　　2016年10月证券从业考试即将来临，考生们也要从各个方面出发，保证自己正常发挥，每个知识点都要牢记哦!出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券《证券交易》知识点：证券投资顾问服务”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请关注我们出国留学网。

　　2016证券《证券交易》知识点：证券投资顾问服务

　　一、含义：

　　证券公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动

　　二、基本原则：

　　(1)依法合规。

　　(2)诚实守信。

　　(3)公平维护客户利益。

　　三、基本要求：

　　(1)人员执业资格。

　　(2)管理制度建设。

　　(3)投资顾问业务的适当性管理。

　　(4)证券投资建议、客户回访及投诉管理。

　　(5)对客户的告知义务。

　　(6)风险揭示。

　　(7)投资顾问服务协议。

　　(8)投资顾问的研究支持。

　　(9)服务收费。

　　(10)业务推广与宣传。

　　(11)以软件工具、终端设备为载体的投资顾问服务。

　　(12)留痕管理与记录保存。