2016证券从业考试练习题附答案

  6.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币(  )。

  A.30万元  B.20万元

  C.15万元  D.10万元

  7.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的(  )。

  A.5%   B.10%

  C.15%  D.20%

  8.关于证券公司从事客户资产管理业务中的资产托管机构,如下说法中(  )是错误的。

  A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

  B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划的情况

  C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

  D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

  9.以下的(  )不属于客户资产管理业务的管理风险。

  A.与客户签订客户资产管理协议不规范、约定不明

  B.操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金

  C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖

  D.向委托人承诺收益或分担损失

  10.证券公司应当至少每(  )一次向客户提供准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

  A.1个月  B.2个月

  C.3个月  D.4个月

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  6.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币(  )。

  A.30万元  B.20万元

  C.15万元  D.10万元

  7.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的(  )。

  A.5%   B.10%

  C.15%  D.20%

  8.关于证券公司从事客户资产管理业务中的资产托管机构,如下说法中(  )是错误的。

  A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

  B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划的情况

  C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

  D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

  9.以下的(  )不属于客户资产管理业务的管理风险。

  A.与客户签订客户资产管理协议不规范、约定不明

  B.操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金

  C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖

  D.向委托人承诺收益或分担损失

  10.证券公司应当至少每(  )一次向客户提供准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

  A.1个月  B.2个月

  C.3个月  D.4个月

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