2016证券从业考试练习题附答案

  二、多项选择题

  1.证券自营业务的具体含义包括(  )。

  A.只有综合类及比照综合类管理证券公司才能从事证券自营业务

  B.是一种以营利为目的的经营行为

  C.在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

  D.必须在以自己名义开设的证券账户中进行

  2.以下所列信息属于可能影响证券市场价格的重大信息:发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产(  )以上的重大亏损;发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废,一次超过该资产的(  )。

  A.10% B.20%

  C.30% D.40%

  3.专设自营账户的意义有(  )。

  A.完善了证券公司内部监控机制

  B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件

  C.对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用

  D.有利于提高自营业务的收益

  4.内幕交易的不利后果有(  )。

  A.严重违背了证券市场公开、公平和公正的交易原则

  B.损害投资者的利益

  C.破坏证券市场的稳定

  D.造成证券流动性减弱

  5.下面(  )属于证券公司在自营业务过程中操纵市场的具体行为。

  A.以明示或默示方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

  B.以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

  C.在一段时间里,频繁并且大量的连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

  D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易

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  二、多项选择题

  1.证券自营业务的具体含义包括(  )。

  A.只有综合类及比照综合类管理证券公司才能从事证券自营业务

  B.是一种以营利为目的的经营行为

  C.在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

  D.必须在以自己名义开设的证券账户中进行

  2.以下所列信息属于可能影响证券市场价格的重大信息:发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产(  )以上的重大亏损;发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废,一次超过该资产的(  )。

  A.10% B.20%

  C.30% D.40%

  3.专设自营账户的意义有(  )。

  A.完善了证券公司内部监控机制

  B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件

  C.对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用

  D.有利于提高自营业务的收益

  4.内幕交易的不利后果有(  )。

  A.严重违背了证券市场公开、公平和公正的交易原则

  B.损害投资者的利益

  C.破坏证券市场的稳定

  D.造成证券流动性减弱

  5.下面(  )属于证券公司在自营业务过程中操纵市场的具体行为。

  A.以明示或默示方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

  B.以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

  C.在一段时间里,频繁并且大量的连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

  D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易

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