二、组合型选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求)
[第1题]下列哪些指标应用是正确的?( )
Ⅰ 利用MACD预测时，如果DIF和DEA均为正值，当DEA向上突破DIF时，买入
Ⅱ 当WMS高于80，即处于超买状态，行情即将见底，应考虑卖出
Ⅲ 当KDJ在较高位置形成了多重顶，则考虑卖出
Ⅳ 当短期RSI>长期RSI时，属于多头市场
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
[参考答案]D
[第2题]财务报表常用的比较分析方法包括( )。
Ⅰ 确定各因素影响财务报表程度的比较分析
Ⅱ 不同时期的财务报表比较分析
Ⅲ 与同行业其他公司之间的财务指标比较分析
Ⅳ 每个年度的财务比率分析
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[参考答案]D
[第3题]关于SML和CML，下列说法正确的有( )。
Ⅰ 两者都表示有效组合的收益与风险关系
Ⅱ SML适合于所有证券或组合的收益风险关系，CML只适合于有效组合的收益风险关系
Ⅲ SML以β描绘风险，而CML以σ描绘风险
Ⅳ SML是CML的推广
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[参考答案]D
[第4题]下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有( )。
Ⅰ 证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
Ⅱ 应当具有证券投资咨询执业资格
Ⅲ 须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
Ⅳ 证券投资顾问不能同时注册为证券分析师
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[参考答案]D
[第5题]下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是( )。
Ⅰ 参数估计是用样本统计量去估计总体的参数
Ⅱ 参数估计包括点估计和区间估计
Ⅲ 区间估计是用样本统计量θ的某个取值直接作为总体参数θ的估计值
Ⅳ 区间估计是在点估计的基础上，θ样本统计量加减估计误差得到总体参数估计的一个区间范围，同时根据样本统计量的抽祥分布计算出样本统计量与总体参数的接近程度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[参考答案]A
[第6题]β系数的应用主要有以下( )等方面。
Ⅰ 证券的选择Ⅱ 风险控制
Ⅲ 确定债券的久期和凸性Ⅳ 投资组合绩效评价
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[参考答案]B
[第7题]设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括( )。
Ⅰ 自身业务性质，规模和复杂程度Ⅱ 内部控制水平
Ⅲ 压力测试结果Ⅳ 能够承担的市场风险水平
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[参考答案]D
[第8题]下列关于有效市场理论的表述，正确的有( )。
Ⅰ 如果有效市场理论成立，则应采取积极的投资管理策略，从相关信息中获利
Ⅱ 有效市场理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息做出了反应，而新信息是不可预测的，因此，股票价格的变化也就不可预测
Ⅲ 如果有效市场理论成立，则应采取消极的投资管理策略，积极的投资管理策略只是浪费时间和精力
Ⅳ 有效市场理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息做出了反应，因此，股票价格的变化也可以预测
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
[参考答案]B
[第9题]可能会降低企业的资产负债率的公司行为有( )。
Ⅰ 公司配股行为Ⅱ 公司增发新股行为
Ⅲ 公司发行债券行为Ⅳ 公司向银行贷款行为
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
[参考答案]A
[第10题]按照策略适用期限的不同，证券投资策略分为( )。
Ⅰ 主动型策略Ⅱ 战略性投资策略
Ⅲ 战术性投资策略Ⅳ 股票投资策略
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
[参考答案]B
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