证券业从业人员管理相关法规

  2016年11月证券从业考试即将来临,考生们也要从各个方面出发,保证自己正常发挥,牢记每个重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券业从业人员管理的规定”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。

  证券业从业人员管理相关法规

  与证券业从业人员管理相关的法规主要包括国家法律和行政法规4件、部门规章和规范性文件25件以及自律规则和行为规范30件。

  相关法规体系如下图所示:


  凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,都应当按照《

证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得从业资格和执业证书。

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