21.下列选项中，衡量公司行业竞争地位的主要指标是( )。
A.行业综合排序
B.产品在消费者当中的认知度
C.产品的市场占有率
D.公司利润水平
22.广义上的法人治理结构是指有关企业控制权和剩余索取权分配的一整套法律、文化和 制度安排，包括( )。
A.内部制度和管理
B.财务制度
C.收益分配和激励机制
D.人力资源管理
23.下列选项中，关于资产负债表的说法正确的有( )。
A.它是反映企业在某一会计期间财务状况的会计报表
B.总资产=负债+净资产
C.我国资产负债表按账户式反映
D.提供年初数和期末数的比较资料
24.下列选项中，关于资产负债率的说法正确的是( )。
A.反映在总资产中有多大比例是通过借债来筹资的
C.是负债总额与资产总额的比值
D.也称举债经营比率
25.会计报表附注是为了便于会计报表使用者理解会计报表的内容而对会计报表的( ) 等所作的解释。
A.编制依据
B.编制基础
C.编制原则和方法
D.主要项目
26.证券市场中，技术分析的要素包括( )。
A空间
B.成交量
C.时间
D.价格
27.某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要是由( )所决定的。
A.投资者的筹码分布
B.投资者的心理因素
C.持有成本
D.机构主力的竞争
28.在圆弧顶(底)形成的过程中，表现出的特征有( )。
A成交量的变化是两头多、中间少
B突破过程成交量一般不会急剧放大
C.在突破后的一段有相当大的成交量
D.成交量的变化是两头少、中间多
29.移动平均线指标的特点包括( )。
A.助涨助跌性
B.稳定性
C.滞后性
D.追踪趋势
30.下列选项中，关于技术分析指标PSY的说法，正确的是( )。
A-一般进入高位区至少两次其所发出的买进信号才更可靠
B.在50以上是空方市场
C.取值过高或过低，都是行动的信号
D.在50以上是多方市场
31.以投资目标为标准进行分类的证券组合有( )。
A.指数化型
B.被动管理型
C.增长型
D.货币市场型
32.下列选项中，关于证券组合可行域的描述正确的有( )。
A.可行域可能是平面上的一条线
B.可行域可能是平面上的一个区域
C.可行域是由有效组合构成的
D.可行域就是有效边界
33.套利定价理论认为( )。
A.市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险决定
B.承担相同因素风险的证券或证券组合都应该具有相同期望收益率
C.当市场上存在套利机会时，投资者会不断进行套利交易，直到套利机会消失为止
D.期望收益率与因素风险的关系，可由期望收益率的因素敏感性的线性函数所反映
34.广义的金融工程是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发，它包括( )。
A.金融产品定价
B.金融产品设计
C.金融风险管理
D.交易策略设计
35.下列属于金融工程技术在公司理财方面的应用的是( )。
A.垃圾债券
B.回购交易
C.桥式融资
D.货币互换
36.VaR模型来自于( )的融合。
A.资产波动性分析方法
B.对风险因素的统计分析
C.资产定价和资产敏感性分析方法
D.对风险因素的定性分析
37.VaR的计算方法有( )。
A.蒙特卡罗模拟法
B.德尔塔一正态分布法
C.历史模拟法
D.局部估值法
38.下列选项中，属于《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的 是( )。
A.在作出投资建议和操作时，应注意适宜性
B.保存客户机密、资金以及证券
C.信息披露
D.合理的分析和表述
39.证券分析师不同于律师、会计师在执业上的特点是( )。
A.对既往事实进行评判，并得出结论
B.难免存在可能性与现实性的差异
C.结论具有确定性
D.注重于利用既有信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测
40.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定的禁止会员制机构及人员的行为包括( )。
A.买卖本机构提供服务的上市公司股票
B.通过参与卫星电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员
C.通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入
D.出租、出借公司及执业人员的资格证书，或以租赁、承包的方式开展会员制业务
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