41.目前，凭证式国债发行采用( )方式，记账式国债发行采用( )方式。
A.行政分配公开招标
B.承购包销公开招标
C.公开招标通过商业银行
D.承购包销行政分配
42.国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内进行审查。
A.6
B.7
C.8
D.9
43.在( )下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。
A.分级结算制度
B.结算参与人制度
C.货银对付的交收制度
D.净额结算制度
44.( )被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。
A.地方政府债券
B.金融债券
C.企业债券
D.中央政府债券
45.( )方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。
A.行政分配
B.承购包销
C.公开招标
D.银行发售
46.关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是( )。
A.接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B.必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准
C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时问内报中国证监会备案
47.证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使( )的法人、其他组织或个人。
A.股东权利
B.管理权利
C.分配权利
D.指挥权利
48.下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是( )。
A.信息披露的监管
B.公司治理监管
C.并购重组的监管
D.内幕交易行为的监管
49.债券作为证明( )关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。
A.所有权
B.产权
C.债权债务
D.委托
50.创业板市场的特点不包括( )。
A.前瞻性
B.低风险
C.监管要求严格
D.明显的高技术产业导向
二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)
51.我国证券公司的业务范围包括( )。
Ⅰ.证券经纪Ⅱ.证券承销与保荐Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.证券自营
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
52.中国证券业协会的诚信信息来源有( )。
Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件
Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
Ⅲ.有关媒体，经证实后予以记录
Ⅳ.投诉，经核实后予以记录
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
53.我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由( )尝试发行金融债券。
Ⅰ.中国人民银行Ⅱ.中国工商银行Ⅲ.中国银行Ⅳ.中国农业银行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.Ⅱ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
54.由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括( )。
Ⅰ.上证180指数Ⅱ.上证综合指数Ⅲ.8股指数Ⅳ.债券指数
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
55.金融期货的基本功能有( )。
Ⅰ.套期保值功能Ⅱ.价格发现功能Ⅲ.投机功能Ⅳ.套利功能
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ
D.Ⅲ Ⅳ
56.下列属于金融期货的交易制度的有( )。
Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.标准化的期货合约和对冲机制
Ⅲ.结算所和无负债结算制度Ⅳ.大户报告制度
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
57.创业板上市公司在下列( )事项发生后应及时进行信息披露。
Ⅰ.董事会、监事会及股东大会作出决议
Ⅱ.签署意向书
Ⅲ.签署协议
Ⅳ.公司知悉或者理应知悉重大事件发生时
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
58.有价证券的持有人可凭该证券取得( )。
Ⅰ.商品Ⅱ.货币Ⅲ.利息Ⅳ.股息
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
59.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类，包括( )。
Ⅰ.金融远期合约Ⅱ.金融期货Ⅲ.金融互换Ⅳ.金融期权
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
60.可转换债券的要素有( )。
Ⅰ.有效期限Ⅱ.转换比例Ⅲ.赎回条款Ⅳ.票面利率
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
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