投资主办人申请条件

  2016年11月证券从业考试即将来临,考生们也要从各个方面出发,保证自己正常发挥。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“投资主办人申请条件”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。

  投资主办人申请条件

  申请投资主办人执业证书,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

  (一)高中以上文化程度;

  (二)年满18周岁;

  (三)具有完全民事行为能力;

  (四)已被机构聘用;

  (五)最近3年未受过刑事处罚;

  (六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

  (七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

  (八)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;

  (九)具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;

  (十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  执业注册应由申请人通过所在机构向证券业协会申请办理。

  证券从业执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。

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  申请投资主办人执业证书,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

  (一)高中以上文化程度;

  (二)年满18周岁;

  (三)具有完全民事行为能力;

  (四)已被机构聘用;

  (五)最近3年未受过刑事处罚;

  (六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

  (七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

  (八)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;

  (九)具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;

  (十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  执业注册应由申请人通过所在机构向证券业协会申请办理。

  证券从业执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。

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