41.公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前( )个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。
A.5
B.10
C.20
D.30
42.公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率。发行人从( )选起，直到达到需要发行的数额为止。
A.高价或高利率
B.低价或低利率
C.高价或低利率
D.低价或高利率
43.地方政府债券发行时，每一承销团成员最高、最低标位差为( )个标位。
A.10
B.15
C.20
D.25
44.我国的( )是商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
A.商业银行次级债券
B.混合资本债券
C.金融债券
D.银行股票
45.商业银行发行次级定期债务，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国银监会
D.财政部
46.发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请( )。
A.担保人
B.经纪人
C.信用增级机构
D.债券受托管理人
47.发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的( )，剩余各期发行的数量由公司自行确定。
A.25%
B.30%
C.50%
D.80%
48.证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的，应当责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。
A.1万元人民币以上2万元人民币以下
B.1万元人民币以上3万元人民币以下
C.2万元人民币以上5万元人民币以下
D.5万元人民币以上10万元人民币以下
49.发行短期融资券，注册会议由( )名注册委员会参加。
A.3
B.5
C.7
D.10
50.资产支持证券的承销机构应具备的条件不包括( )。
A.注册资本不低于5亿元人民币
B.具有较强的债券分销能力
C.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
D.最近2年内没有重大违法、违规行为
51.信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，应根据国家有关规定完成重新登记( )。
A.1年以上
B.2年以上
C.3年以上
D.4年以上
52.上市公司发行境内上市外资股，应当委托经__________认可的__________证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。( )
A.国务院，境内
B.中国证监会，境内
C.国务院，境外
D.中国证监会，境外
53.在中国香港发行股票并上市的内地股份有限公司，若按“盈利和市值要求”第二条、第三条申请，则需满足上市时市值分别不低于( )的要求。
A.2亿港元及10亿港元
B.10亿港元及30亿港元
C.20亿港元及30亿港元
D.20亿港元及40亿港元
54.外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录的形式。两者均是发行人向投资者发出的募股( )。
A.承诺
B.要约邀请
C.要约
D.要约预受
55.外资股发行价格最终由( )确定。
A.发行人、主承销商和全球协调人
B.发行人
C.主承销商
D.主承销商和全球协调人
56.利用借债所融资本购买目标公司的股份，从而改变公司出资人结构、相应的控制权格局以及公司资产结构的金融工具是指( )。
A.股票回购
B.现金收购
C.杠杆收购
D.管理层收购
57.投资者减持股份使上市公司外资股比例低于__________，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在__________日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。( )
A.10%，10
B.20%，10
C.10%，20
D.20%，20
58.公司反收购战略中，( )不属于反收购条款。
A.限制董事资格
B.每年部分改选董事会成员
C.MB( )收购
D.超级多数条款
59.购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到__________以上，且超过__________的，构成重大资产重组。( )
A.30%，5000万元人民币
B.50%，5000万元人民币
C.30%，3000万元人民币
D.50%，3000万元人民币
60.并购重组委员会委员应当符合的条件不包括( )。
A.坚持原则
B.熟悉上市公司并购重组业务
C.没有违法记录
D.有5年以上的并购重组工作经验
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