证券从业多选题模拟演练及答案

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　　证券从业多选题模拟演练及答案

　　多项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1.狭义的投资银行业务的范围包括(　　)。

　　A.并购业务

　　B.公司融资

　　C.融资业务

　　D.承销业务

　　2.关于资产支持证券，下列说法中正确的有(　　)。

　　A.由银行业金融机构作为发起机构

　　B.资产支持证券是指将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券

　　C.受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务

　　D.我国目前还没有资产证券化产品

　　3.证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求其(　　)。

　　A.具有健全的业务规程

　　B.内部机构设置合理

　　C.具备相应的研究能力

　　D.从事保荐业务10年以上

　　4.保荐期间分为(　　)两个阶段。

　　A.尽职推荐阶段

　　B.持续督导阶段

　　C.前端督导阶段

　　D.后台督导阶段

　　5.发行人缴纳股款后，在(　　)情形下可以抽回资本。

　　A.未按期募足股份

　　B.发起人未按期召开创立大会

　　C.公司章程未经创立大会通过

　　D.创立大会决议不设立公司

　　6.股份有限公司增加资本的方式有(　　)。

　　A.向中小股东回购股份

　　B.向现有股东配售股份

　　C.向现有股东派送红股

　　D.以公积金转增股本

　　7.股份有限公司的董事的职权有(　　)。

　　A.出席董事会

　　B.行使表决权

　　C.报酬请求权

　　D.签名权

　　8.股份有限公司在将税后利润向股东按持有比例分配之前，应先提取(　　)。

　　A.工会经费

　　B.职工福利费

　　C.法定公积金

　　D.任意公积金

　　9.在企业的股份制改组的过程中，发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的(　　)完整投入拟发行上市公司。

　　A.固定资产

　　B.在建工程

　　C.无形资产

　　D.其他资产

　　10.股份制改组的会计报表审计过程包括(　　)。

　　A.计划阶段

　　B.实施审计阶段

　　C.审计完成阶段

　　D.评估阶段

　　11.重置成本法是在现时条件下，被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的(　　)，估算资产价值的方法。

　　A.实体性贬值

　　B.经济性贬值

　　C.功能性贬值

　　D.重置性贬值

　　12.每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告。该核查报告应当包括的内容有(　　)。

　　A.募集资金的存放、使用及专户余额情况

　　B.募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资计划进度的差异

　　C.闲置募集资金补充流动资金的情况和效果(如适用)

　　D.上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见

　　13.审计报告的基本内容应当包括(　　)。

　　A.引言段

　　B.管理层对财务报表的责任段

　　C.意见段

　　D.注册会计师的责任段

　　14.首次公开发行股票的发行人的财务独立是指(　　)。

　　A.建立独立的财务核算体系

　　B.能够独立作出财务决策

　　C.具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度

　　D.发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户

　　15.关于市净率法，下列说法中正确的有(　　)。

　　A.市净率是指股票市场价格与每股收益的比率

　　B.计算公式为：市净率=股票市场价格÷每股净资产

　　C.通过市净率定价法估值时，首先应根据审核后的净资产计算出发行人的每股净资产

　　D.根据相关规则人为规定市净率

　　16.在首次公开发行股票并上市的操作中，主承销商按照中国证监会相关规定组织验资时应当以(　　)为依据。

　　A.获取的T日16：00资金到账情况

　　B.获取的T+1日16：00资金到账情况

　　C.结算银行提供的网下申购资金专户截止T日16：00的资金余额

　　D.结算银行提供的网下申购资金专户截止T+1日16：00的资金余额

　　17.根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，上市公司向深圳证券交易所申请办理新股发行事宜时，应当提交的文件有(　　)。

　　A.中国证监会的核准文件

　　B.经中国证监会审核的全部发行申报材料

　　C.发行的预计时间安排

　　D.发行具体实施方案和发行公告

　　18.招股说明书全文文本的扉页应刊登的内容包括(　　)。

　　A.发行股数

　　B.拟上市的证券交易所

　　C.招股说明书签署日期

　　D.发行股票的类型

　　19.上市公司的董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司和董事会负责，有权参加(　　)。

　　A.股东大会

　　B.董事会会议

　　C.监事会会议

　　D.高级管理人员相关会议

　　20.首次公开发行股票的发行人应披露拥有的特许经营权的情况，主要包括(　　)等。

　　A.特许经营权的取得

　　B.特许经营权的期限

　　C.特许经营权的费用标准

　　D.对发行人持续生产经营的影响