2017年银行专业资格风险管理笔记之外部事件

  出国留学网银行专业资格考试栏目为大家分享“2017年银行专业资格风险管理笔记之外部事件”,大家要把握好复习的进度,好好备考,希望此文对大家有所帮助!

  5.1.4外部事件

  1.外部欺诈/盗窃

  外部欺诈是指外部人员故意骗取、盗用财产或逃避法律而给商业银行造成损失的行为,包括外部的盗窃、抢劫、涉枪行为;伪造、变造多户头支票,骗贷等欺诈行为。该类风险是给商业银行造成损失最大、发生次数最多的操作风险之一。

  2.洗钱

  3.政治风险

  4.监管规定

  5.业务外包

  6.自然灾害

  7.恐怖威胁

  操作风险事件类型

  巴塞尔委员会规定的可能造成实质性损失的操作风险事件类型:

  (1)内部欺诈;

  (2)外部欺诈;

  (3)员工行为和工作场所问题;

  (4)客户、产品和经营行为;

  (5)实物资产的损毁;

  (6)经营的中断和系统的瘫痪;

  (7)执行、交货和流程管理。

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  5.1.4外部事件

  1.外部欺诈/盗窃

  外部欺诈是指外部人员故意骗取、盗用财产或逃避法律而给商业银行造成损失的行为,包括外部的盗窃、抢劫、涉枪行为;伪造、变造多户头支票,骗贷等欺诈行为。该类风险是给商业银行造成损失最大、发生次数最多的操作风险之一。

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  3.政治风险

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  7.恐怖威胁

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  巴塞尔委员会规定的可能造成实质性损失的操作风险事件类型:

  (1)内部欺诈;

  (2)外部欺诈;

  (3)员工行为和工作场所问题;

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  (5)实物资产的损毁;

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