证券从业考试组合测试题

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　　1.场外交易市场的特点有(　　)。

　　Ⅰ.在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛

　　Ⅱ.交易制度通常采用做市商制度

　　Ⅲ.信息披露要求较低

　　Ⅳ.监管较为宽松

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.关于债券发行的定价方式.描述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.债券发行的定价方式以公开招标最为典型

　　Ⅱ.按照招标标的分类.有美式招标和荷兰式招标

　　Ⅲ.按价格决定方式分类.有价格招标和收益率招标

　　Ⅳ.一般情况下.短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.目前，在我国代办股份转让系统交易的股票有(　　)。

　　Ⅰ.原STAQ系统挂牌的股票Ⅱ.证券交易所挂牌的股票

　　Ⅲ.原NET系统挂牌的股票Ⅳ.沪、深证券交易所退市公司股票

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.深圳证券交易所的运作系统包括(　　)。

　　Ⅰ.集中竞价交易系统Ⅱ.大宗交易系统

　　Ⅲ.固定收益证券综合电子平台Ⅳ.综合协议交易平台

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.深证成分股指数选取成分股的一般原则有(　　)。

　　Ⅰ.有一定的上市交易时间

　　Ⅱ.有一定的上市规模.以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量

　　Ⅲ.交易活跃.以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量

　　Ⅳ.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.按证券发行主体不同。有价证券可以分为(　　)。

　　Ⅰ.政府证券Ⅱ.政府机构证券

　　Ⅲ.公司证券Ⅳ.地方政府证券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为(　　)。

　　1.区域分布Ⅱ.覆盖公司类型

　　Ⅲ.上市交易制度Ⅳ.品种结构的多样性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有(　　)。

　　1.是专门的清算机构Ⅱ.通常附属于交易所

　　Ⅲ.以独立的公司形式组建Ⅳ.不以独立的公司形式组建

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　9.关于证券市场的发展历史，以下说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券

　　Ⅱ.美国第一个证券交易所是纽约证券交易所

　　Ⅲ.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志

　　Ⅳ.美国证券市场是从买卖政府债券开始的

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.以下关于股票分割与合并的说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降

　　Ⅱ.从理论上说.股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值

　　Ⅲ.股票分割通常适用于低价股.股票合并常见于高价股

　　Ⅳ.股票分割与合并，不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ