2017年证券从业考试知识点:基金法

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  基金法

  问题:

  请问基金的含义和政府性基金概念是什么?

  回复:

  基金是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金。我们平常所说的基金主要是指证券投资基金。证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运作资金,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

  政府性基金,是指各级人民政府及其所属部门根据法律、国家行政法规和中共中央、国务院有关文件的规定,为支持某项事业发展,按照国家规定程序批准,向公民、法人和其他组织征收的具有专项用途的资金。

  知识点:《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节,完善了现行的询价制度

  IPO询价的调整和补充:

  1.网下申购与网上申购同步进行;

  2.网下申购的机构资金不能重复进行网上申购;

  3.绿鞋机制:发行大盘股(4亿股以上)时,可以采用“超额配售选择权”机制,即俗称的“绿鞋”机制。不超过包销数量15%的股份。

  证券发行与承销管理办法

  问题:

  请问上面说的1 15%是什么意思?

  回复:

  超额配售选择权,是指发行人授予主承销商的一项选择权,获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额15%的股份,即主承销商按不超过包销数额115%的股份向投资者发售。按照老师说的,如果主承销商的包销数额是2000万,那么主承销商可以超额发售2000×15%=300万,也就是主承销商一共发售了2000+2000×15%=2300万,即2000×115%=2300万。



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  问题:

  请问基金的含义和政府性基金概念是什么?

  回复:

  基金是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金。我们平常所说的基金主要是指证券投资基金。证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运作资金,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

  政府性基金,是指各级人民政府及其所属部门根据法律、国家行政法规和中共中央、国务院有关文件的规定,为支持某项事业发展,按照国家规定程序批准,向公民、法人和其他组织征收的具有专项用途的资金。

  知识点:《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节,完善了现行的询价制度

  IPO询价的调整和补充:

  1.网下申购与网上申购同步进行;

  2.网下申购的机构资金不能重复进行网上申购;

  3.绿鞋机制:发行大盘股(4亿股以上)时,可以采用“超额配售选择权”机制,即俗称的“绿鞋”机制。不超过包销数量15%的股份。

  证券发行与承销管理办法

  问题:

  请问上面说的1 15%是什么意思?

  回复:

  超额配售选择权,是指发行人授予主承销商的一项选择权,获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额15%的股份,即主承销商按不超过包销数额115%的股份向投资者发售。按照老师说的,如果主承销商的包销数额是2000万,那么主承销商可以超额发售2000×15%=300万,也就是主承销商一共发售了2000+2000×15%=2300万,即2000×115%=2300万。



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