2017年证券从业《基础知识》考试模拟试题(二)

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  第一节 证券发行人

  1、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是(  )

  I股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

  II实际控制人,是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

  III证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正

  IV证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  参考答案:B

  参考解析: 证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

  2、证券公司经营(  )以及其他业务中任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币5亿元

  I证券承销与保荐

  II证券自营

  III证券资产管理

  IV证券经纪

  A.I、II、III

  B.II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、IV

  参考答案:A

  参考解析: 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。

  第二节 证券投资者

  1、(  )的组建标志着我国投资基金正式问世,机构投资者进入一个新阶段。

  A.深圳基金

  B.上海基金

  C.香港基金

  D.北京基金

  参考答案:B

  参考解析: 1990年11月,法国东方汇理银行在中国组建“上海基金”,标志着我国投资基金正式问世,机构投资者进入一个新阶段。 考点:我国证券市场投资者结构及演化。

  2、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有(  )万元人民币以上的注册资本。

  A.300

  B.500

  C.100

  D.200

  参考答案:C

  参考解析: 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。

  第三节 中介机构

  1、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为(  )亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为(  )亿元。

  A.5;3

  B.2;3

  C.3;5

  D.3;2

  参考答案:C

  参考解析: 证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。考点:我国证券公司主要业务的种类及内容。

  2、下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有(  )

  I 证券发行人

  II上市公司

  III证券公司

  IV证券投资基金管理公司

  A.I、II、III

  B.I、II、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、III、IV

  参考答案:B

  参考解析:上述都是。对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。



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