2017年证券从业《基础知识》考试模拟试题(三)

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　　第一节 股票

　　1、财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业(　　)。

　　A.销售收入

　　B.产品价格

　　C.利润和股息

　　D.资产总额

　　参考答案：C

　　参考解析：财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业利润和股息。考点：影响股票价格变动的相关因素。

　　2、下列有关股票风险性特征，说法不正确的是(　　)。

　　A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性

　　B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期

　　C.真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期

　　D.股票风险的内涵也可以说是历史收益与预期收益之间的偏离

　　参考答案：D

　　参考解析： 股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离。投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期，这就是股票的风险。考点：股票的特征。

　　第二节 股票发行

　　3、开立证券账户应坚持(　　)原则。

　　A.合法性与及时性

　　B.合法性与真实性

　　C.及时性与全面性

　　D.及时性与真实性

　　参考答案：B

　　参考解析： 开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。前者是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户;后者是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。考点：开立证券账户的基本原则。

　　4、股票发行的定价方式有(　　)。

　　I 协商定价方式

　　II 上网竞价方式

　　III 询价方式

　　IV 招标定价方式

　　A.I、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　参考答案：D

　　参考解析：股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。

　　第三节 股票交易

　　5、将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是(　　)。

　　A.委托订单的数量

　　B.买卖证券的方向

　　C.委托价格限制

　　D.委托时效限制

　　参考答案：C

　　参考解析：委托的分类包括：(1)根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托。(2)根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托。(3)根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托。(4)根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。 考点：委托指令的基本类别。

　　6、将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是(　　)。

　　A.委托订单的数量

　　B.买卖证券的方向

　　C.委托价格限制

　　D.委托时效限制

　　参考答案：C

　　参考解析：委托的分类包括：(1)根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托。(2)根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托。(3)根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托。(4)根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。考点：委托指令的基本类别。