证券从业人员管理常见问题解答

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　　证券从业人员管理常见问题解答

　　一、现行证券业从业人员管理的基本制度是什么?

　　目前，《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》、《证券经纪人管理暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》构成证券业从业人员管理的基本制度。

　　二、从业资格如何取得?

　　通过协会组织的从业人员资格考试中基础科目和任意一门专业科目的考试，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。

　　自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会开放，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加资格考试。协会建立从业人员资格考试数据库，通过网站为社会公众提供考试成绩查询。考生可通过协会网站自行查询本人考试成绩和打印成绩合格证。考试成绩长期有效。

　　三、如何取得执业证书?

　　申请人通过所在机构向协会申请。具体程序是：

　　(一)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号;

　　(二)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;

　　(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会;

　　(四)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。

　　(五)对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。

　　四、申请从事一般证券业务需要什么条件?

　　申请从事一般证券业务应当具备下列条件：

　　(一)已取得证券从业资格;

　　(二)被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用;

　　(三)具有完全民事行为能力;

　　(四)最近三年未受过刑事处罚;

　　(五)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

　　(六)品行端正，具有良好的职业道德;

　　(七)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　五、申请从事证券投资咨询业务需要什么条件?

　　申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：

　　(一)通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格;

　　(二)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用;

　　(三)具有中华人民共和国国籍;

　　(四)具有完全民事行为能力;

　　(五)具有大学本科以上学历(教育部认可的);

　　(六)具有从事证券业务两年以上的经历;

　　(七)未受过刑事处罚;

　　(八)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

　　(九)品行端正，具有良好的职业道德;

　　(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　六、申请从事证券经纪营销业务需要什么条件?

　　申请从事证券经纪营销业务应当具备以下条件：

　　(一)通过以下四组考试中任意一组

　　1、通过了证券基础知识和任意一门专业科目的考试;

　　2、通过了证券经纪人专项考试两个科目;

　　3、通过了资格考试的证券基础知识和专项考试的证券经纪业务营销两个科目;

　　4、通过了资格考试的证券交易和专项考试的证券市场基础两个科目。

　　(二)被证券公司聘用;

　　(三)具有完全民事行为能力;

　　(四)最近三年未受过刑事处罚;

　　(五)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

　　(六)品行端正，具有良好的职业道德;

　　(七)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　七、申请证券经纪人证书需要什么条件?

　　申请证券经纪人证书应当具备以下条件：

　　(一)通过以下四组考试中任意一组：

　　1、通过了证券基础知识和任意一门专业科目的考试;

　　2、通过了证券经纪人专项考试两个科目;

　　3、通过了资格考试的证券基础知识和专项考试的证券经纪业务营销两个科目;

　　4、通过了资格考试的证券交易和专项考试的证券市场基础两个科目。

　　(二)已与证券公司签订委托合同;

　　(三)已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，且经测试合格;

　　(四)具有完全民事行为能力;

　　(五)最近三年未受过刑事处罚;

　　(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

　　(七)品行端正，具有良好的职业道德;

　　(八)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　八、从业人员更换执业机构，如何办理执业注册变更?

　　按照一般的竞业禁止原则，从业人员不得同时在两家同业机构执业。因此从业人员变更执业机构前，必须在原机构将离职手续办理完毕，且应确认机构为其提交离职备案信息。

　　对于原机构已做离职备案新机构提交的执业注册变更申请，协会予以受理;对于原机构未做离职备案新机构提交的执业注册变更申请，协会暂时不予受理，但系统会在 “备案公示查询”中做出提示，各机构资格管理人员应经常查看此栏目，并及时为已离职人员办理离职备案。待原机构为离职人员报备相关信息后，协会对新机构提交的变更申请予以受理。

　　如果离职人员与机构存在纠纷或其他因素机构不能为其办理离职手续的，机构应向协会做出书面情况说明。