2018证券从业基础知识试题及答案五

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　　2018证券从业基础知识试题及答案五

　　不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)

　　(1)在我国的代办股份转让系统挂牌的公司是(　　)。

　　A. 原STAQ、NET系统挂牌公司

　　B. 沪、深圳证券交易所退市公司

　　C. 部分非上市股份有限公司，目前主要是中关村科技园区高科技公司

　　D. 沪、深圳证券交易所上市公司

　　(2)证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括(　　)。

　　A. 基金信息披露费用

　　B. 基金分红手续费

　　C. 清算费用

　　D. 基金持有人大会费用

　　(3)关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有(　　)。

　　A. 债券发行的定价方式以公开招标最为典型

　　B. 按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标

　　C. 按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标

　　D. 一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

　　(4)我国的外资股包括(　　)。

　　A. 红筹股

　　B. 蓝筹股

　　C. 境内上市外资股

　　D. 境外上市外资股

　　(5)对证券投资基金的特点，下列认识不正确的是(　　)。

　　A. 基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求

　　B. 是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用

　　C. 将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作

　　D. 以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点

　　(6)在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为(　　)。

　　A. 机构投资者

　　B. 个人投资者

　　C. 投机者

　　D. 投资者

　　(7)证券公司不得接受下列全权委托：(　　)。

　　A. 决定证券买卖

　　B. 选择证券种类

　　C. 决定买卖数量

　　D. 决定买卖价格

　　(8)股票应载明的事项主要有(　　)。

　　A. 票面金额

　　B. 股票的编号

　　C. 公司名称

　　D. 公司法定代表人姓名

　　(9)国际债券的发行人主要有(　　)。

　　A. 各国政府

　　B. 政府所属机构

　　C. 银行及其他金融机构

　　D. 跨国企业法定代表人

　　(10)按照我国公司法的规定，股票票面上应载明的事项包括(　　)。

　　A. 公司名称

　　B. 公司登记成立的日期

　　C. 股票种类

　　D. 股份公司的主营业务范围

　　(11)合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的(　　)。

　　A. 基金管理机构

　　B. 保险公司

　　C. 证券公司

　　D. 其他资产管理机构

　　(12)关于ETFS与封闭式基金，以下说法不正确的是(　　)。

　　A. 封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同

　　B. ETFS发行后规模固定

　　C. ETFS只需每季度公布一次财务状况

　　D. 封闭式基金没有固定的存续期

　　(13)我国基金法规定，基金托管人应当履行的职责包括(　　)。

　　A. 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

　　B. 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

　　C. 按照规定召集基金份额持有人大会

　　D. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

　　(14)可转换公司债一般要经(　　)决议通过才能发行。

　　A. 股东大会

　　B. 总经理

　　C. 监事会

　　D. 董事会

　　(15)确定债券票面币种主要的方法是(　　)。

　　A. 在本国发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位

　　B. 在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准

　　C. 还应考虑债券发行者本身对币种的需要

　　D. 主要考虑承销商对币种的需要

　　(16)根据我国政府对WTO的承诺，在加入后5年内，允许合资券商(　　)。

　　A. 开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等

　　B. 对所有新批准的证券业务等给予国民待遇

　　C. 在国内设立分支机构

　　D. 投资与有价证券研究、咨询

　　(17)证券投资基金的资金主要投向是(　　)。

　　A. 实业

　　B. 储蓄

　　C. 有价证券

　　D. 能源

　　(18)证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面(　　)是证券市场中介机构。

　　A. 证券公司

　　B. 会计师事务所

　　C. 证券交易所

　　D. 资产评估机构

　　(19)认股权证的要素有(　　)。

　　A. 认股数量

　　B. 认股地点

　　C. 认股期限

　　D. 认股价格

　　(20)关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是(　　)。

　　A. 证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%

　　B. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%

　　C. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3%

　　D. 违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备