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2018证券从业基础知识试题及答案七
单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
(1)下列不属于证券登记结算公司业务的是( )。
A. 证券账户设立
B. 证券的托管
C. 证券持有人名册登记
D. 发表证券投资咨询报告
(2)证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据( )原则解释法律和处理问题。
A. 公平
B. 公正
C. 诚实信用
D. 公开
(3)证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了证券的( )特征。
A. 期限性
B. 收益性
C. 流通性
D. 风险性
(4)契约型证券投资基金反映的是( )。
A. 所有权关系
B. 债权债务关系
C. 物权关系
D. 信托关系
(5)证券的基本功能不包括( )。
A. 筹资一投资功能
B. 定价功能
C. 资本配置功能
D. 规避风险功能
(6)虚拟资本是指( )。
A. 以货币形式存在，并能给投资者带来保值作用的资本
B. 以股票形式存在，并能给投资者带来一定收益的资本
C. 以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
D. 以不定价证券形式存在，并能给持有者带来保值作用的资本
(7)股票价格与公司盈利之间的关系表现为( )。
A. 股票变化同步与公司盈利变化
B. 股票变化领先于公司盈利变化
C. 股票变化滞后于公司盈利变化
D. 无明显关系
(8)成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的( )分类。
A. 组织形式
B. 投资标的
C. 规模大小
D. 投资目标
(9)《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理一人，由( )产生。
A. 国务院证券监督管理机构任免
B. 证券交易所理事会选举
C. 证券交易所会员大会选举
D. 证券交易所董事会选举
(10)投资者之所以买入看涨期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会( )。
A. 上涨
B. 下跌
C. 不变
D. 无法确定
(11)设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息( )元。
A. 单利：50;复利：50
B. 单利：50;复利：61.05
C. 单利：61.05;复利：50
D. 单利：61.05;复利： 61.05
(12)以下属于境内上市的外资股的股票是( ).
A. S股
B. B股
C. N股
D. 1股
(13)证券公司在性质上是一种( )。
A. 证券监督机构
B. 证券市场中介机构
C. 自律性组织
D. 证券发行人
(14)NASDAQ综合指数是按每个公司的( )来设定权重的。
A. 资产总值
B. 资产净值
C. 市场价值
D. 票面价值
(15)公司型证券投资基金反映的是( )关系。
A. 产权
B. 委托代理
C. 债权债务
D. 所有权
(16)依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为( )。
A. 累积优先股票和非累积优先股票
B. 参与优先股票和非参与优先股票
C. 可转换优先股票和不可转换优先股票
D. 可赎回优先股票和不可赎回优先股票
(17)无记名股票，下列说法错误的是( )。
A. 转让相对简便
B. 安全性较差
C. 认购时可以分次缴纳出资
D. 认购时要求一次缴纳出资
(18)中国主权财富基金的发端是( )。
A. 中国国际金融有限公司
B. 中国投资有限责任公司
C. 国家外汇储备管理局
D. 中国银监会
(19)资产证券化是( )。
A. 风险管理型创新的重要成果
B. 增强流动型创新的重要成果
C. 信用创造型创新的重要成果
D. 股权创造型创新的重要成果
(20)依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资本不低于( )亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 0.5
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