(21)下列关于股票市场的说法.正确的有( )。
Ⅰ.股票属于有价证券.本身具有价值
Ⅱ.股票价格波动较为剧烈.难以进行有效的预测.风险相对较大
Ⅲ.股票市场具有资本转让功能
Ⅳ.上市公司是不会退市的
V.股票使非资本的货币资金转化为生产资本
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅢV
C: ⅡⅢV
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:股票本身无价值，其价格的多少与其所代表的资本的价值无关，1错误：
一些经营不好的上市公司可能出现退市风险.Ⅳ错误。
(22) 享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下( )选择。
Ⅰ.行使权利认购新发行的普通股票
Ⅱ.不行使权利而听任其过期失效
Ⅲ.行使权利认购其他股东的普通股票
Ⅳ.将权利转让给他人.从中获得一定的报酬
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
享有优先认股权的股东，可以有三种选择：一是行使此权利来认购新发行的普通股票;
二是将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬：三是不行使此权利而听任其过期失效。
(23) 证券中介机构主要包括( )。
Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券登记结算机构
Ⅲ.会汁师事务所Ⅳ.资信评级公司
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
证券中介机构是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织.主要包括证券公司、
证券登记结算机构、会计师事务所、律师事务所、资信评级公司、资产评估事务所等。
(24)以下属于证监会监管职责的有( )。
Ⅰ.批准企业债券的上市Ⅱ.依法监管保险公司的偿付能力和市场行为
Ⅲ.管理信贷征信业Ⅳ.统一管理证券期货交易市场
V.对银行业金融机构实行并表监督管理
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅣ
C: ⅠⅡV
D: ⅠⅢⅣV
答案:B
解析:Ⅱ项属于保监会的职责;Ⅲ项属于人民银行的职责;V项属于银监会的职责。
(25) 关于撤单.以下说法正确的有( )。
ⅠĈ.在委托未成交之前.委托人有权变更委托
Ⅱ.对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻
Ⅲ.委托成交部分不得撤单
Ⅳ.在委托未成交之前.委托人有权撤销委托
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(26) 以下关于我国商业银行混合资本债券，说法正确的有( )。
Ⅰ.清偿顺序位于次级债务之前
Ⅱ.清偿顺序位于一般债务之后
Ⅲ.是商业银行为补充剩余资本而发行的
Ⅳ.期限在15年以上.发行之日起10年内不可赎回
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、
清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、
发行之日起10年内不可赎回的债券。
(27) 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )。
Ⅰ.有固定的业务场所和相应设施
Ⅱ.高级管理人员中.至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
Ⅲ.有500万元人民币以上的注册资本
Ⅳ.有健全的内部管理制度
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当备有100万元人民币以上的注册资本。
(28) 下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为( )。
Ⅰ.普通股Ⅱ.优先股
Ⅲ.固定收益政府债券Ⅳ.固定收益金融债券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 固定收益证券较容易受到购买力风险的影响.
(29) 上市公司公开发行新股包括( )。
Ⅰ.向原股东配售股份Ⅱ.向不特定对象公开募集股份
Ⅲ.向特定对象发行股票Ⅳ.向原股东公开募集股份
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。
其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，
包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
(30) 下列关于公司债券的特点，正确的有( )。
Ⅰ.公司债券是公司与特定债权人形成的债权债务关系
Ⅱ.公司债券是一种可转让的债权债务关系
Ⅲ.公司债券不是通过其他债权文书形式表现的
Ⅳ.同次发行的公司债券的偿还期是一样的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答'B1案:D
解析: 略
(31) 以下关于股票分割与合并的说法正确的有( )。
Ⅰ.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
Ⅱ.从理论上说.股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值
Ⅲ.股票分割通常适用于低价股.股票合并常见于高价股
Ⅳ.股票分割与合并，不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
股票分割通常适用于高价股，拆细之后每手股票总金额下降，
便于吸引更多的投资者购买：并股则常见于低价股。
(32) 以下关于LOF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有( )。
Ⅰ.LOF的净值报价频率要比ETF低.通常1天只提供1次或几次基金净值报价
Ⅱ.LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行
Ⅲ.LOF是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式.它可以是指数型基金.
也可以是主动管理型基金
ⅠV.LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: LOF
有以下特点：LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价：LOF的申购、
赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行;LOF在申购、赎回上没有特别要求;
ETF每15秒提供一个基金参考净值报价;而LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1
天只提供1次或几次基金净值报价。
(33) 可转换债券具有( )特征。
Ⅰ.市场容量大.筹资能力强
Ⅱ.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
Ⅲ.避开直接发行股票与债券的法律要求.上市手续简单.发行成本低
Ⅳ.可转换债券具有双重选择权的特征
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
可转换债券具有下列特征：①可转换债券是一种附有转股权的特殊债券;②
可转换债券具有双重选择权的特征。
(34)以下属于信托的基本特征的有( )。
Ⅰ.所有权与利益权相分离Ⅱ.信托财产的独立性
Ⅲ.信托无限责任Ⅳ.信托管理的连续性
V.信托的不稳定性
A: ⅠⅡV
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣV
答案:C
解析:信托的基本特征：(1)所有权与利益权相分离。(2)信托财产的独立性。(3)
信托有限责任。(4)信托管理的连续性。信托管理的连续性安排，
使信托成为一种具有长期性和稳定性的财产转移与财产管理制度.
(35) 以下对开放式基金说法正确的是( )。
Ⅰ.基金份额总额不固定Ⅱ.不得申请赎回
Ⅲ.可以申购或者赎回Ⅳ.需要以现金形式保持一部分资金
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
开放式基金份额总额不固定，可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回.因此.
为了满足投资者赎回资金、实现变现的要求，
开放式基金需要以现金形式保持一部分资金。
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