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2018年证劵从业资格法律法规考试题库(2)
一、选择题
1.法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是( )。
A.没收法人财产
B.处以违法所得3倍的罚款
C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款
D.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款
2.证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月( )日前报送证券交易所。
A.3
B.5
C.7
D.10
3.下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是( )。
A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统
B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统
C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏
D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因
4.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A.3
B.6
C.9
D.12
5.客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立( )。
A.信用证券账户
B.信用资金台账
C.信用交易担保资金账户
D.实名信用资金账户
6.证监会规定，客户的交易结算资金统一交由( )存管。
A.第三方存管机构
B.证券公司
C.中央银行
D.证监会
7.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。
A.3万元以上20万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上50万元以下
8.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括( )。
A.责令停止发行
B.退还所募资金并加算银行同期存款利息
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
9.下列属于董事会的职权的是( )。
A.对发行公司债券作出决议
B.对公司合并作出决议
C.决定公司的经营计划和投资方案
D.决定公司的经营方针和投资计划
10.下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是( )。
A.公司债券的期限为1年以上
B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
D.公司净资产不少于人民币3000万元