2018年证劵从业资格法律法规考试题库(7)

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  2018年证劵从业资格法律法规考试题库(7)

  一、选择题

  1.诚信信息中奖励信息的效力期限为(  )年。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

  2.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是(  )。

  A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则。明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

  B.证券公司与期货公司应当集中经营.不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

  C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定。指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

  D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员的业务资格的业务人员从事介绍业务

  3.证券公司代销金融产品时,下列行为被允许的是(  )。

  A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

  B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

  C.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户进行合规操作

  D.与客户分享投资收益、分担投资损失

  4.基金托管人在基金信息披露方面的主要职责是(  )。

  A.复核信息披露文件。并对其真实性、准确性和完整性负责

  B.编制月报、基金公告等各类临时报告

  C.复核信息披露文件.维护基金当事人尤其基金份额持有人的权益

  D.编制季报、年报等各类定期报告

  5.在中国,(  )承担基金行业的自律管理职责。

  A.证监会

  B.证券投资基金业协会

  C.基金公司会员部

  D.证券交易所

  6.根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定,如果基金的名称中显示了投资方向的,则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于(  )。

  A.90%

  B.80%

  C.70%

  D.60%

  7.基金评价机构应加入(  ),并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。

  A.基金行业协会

  B.中国证监会

  C.中国证监会派出机构

  D.工会

  8.收购要约的期限为(  )。

  A.30~45日

  B.30~60日

  C.30~75日

  D.60~90日

  9.行政重组未完成的,经批准可以延长,但延长期限最长不得超过(  )个月。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.24

  10.在基金整个运作过程中,起核心作用的是(  )。

  A.中国证监会基金部

  B.基金托管人

  C.中国证券业协会基金业委员会

  D.基金管理人

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