16.
( )将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。
A 中国证券登记结算有限责任公司
B 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C 基金托管公司
D 证券交易所
答案:B
中国证券登记结算公司上海分公司将记录该投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录。
17.
( )需要金融中介参与，但不与金融中介形成债务关系
A 信贷融资
B 直接融资
C 间接融资
D 境外融资
答案:C
在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系，而是由金融中介发挥桥梁作用，资金初始供应者与资金需求者只是与金融中介机构发生融资关系。
18.
基金参与股指期货交易的目的是( )。
A 套利
B 套期保值
C 投机
D 增强市场流动性
答案:B
基金参与股指期货交易，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。
19.
开放式基金所特有的风险是( )。
A 市场风险
B 管理能力风险
C 技术风险
D 巨额赎回风险
答案:D
巨额赎回风险，这是开放式基金所特有的风险。
20.
股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为( )。
A 社会公众股
B 国家股
C 法人股
D 外资股
答案:D
外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。
21.
下列( )经济现象会引起股票市场的行情看涨。
A 人民币汇率上升
B 宏观经济发展数据低于预期
C 央行宣布增发长期建设用国债
D 财政部宣布提供资金用于基础设施建设
答案:D
财政部提供资金增加了市场货币供给，促使股票市场购买力增加，从而引起股票市场的行情看涨。
22.
上证综合指数以股票( )为权数，按加权平均法计算。
A 成交额
B 市值
C 流通股本
D 发行量
答案:D
上证综合指数是指上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布的、以全部上市股票为样本、以股票发行量为权数，按加权平均法计算的股价指数。
23.
( )一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。
A 恒生指数
B 恒生综合指数系列
C 恒生流通综合指数系列
D 恒生流通精选指数系列
答案:A
由于恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点，因此，一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。
24.
资产证券化起源于( )。
A 希腊
B 英国 C 美国
D 德国
答案:C
资产证券化作为一项金融技术，最早起源于美国的住宅抵押贷款类证券。
25.
下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是( )。
A 证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
C 客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前l日交易
答案:A
证券公司以自己的名义而不是以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
26.
在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是( )。
A 已上市A股
B 已上市B股
C 首日上市的证券
D 已上市基金
答案:C
目前股票(含A股、B股)、基金类证券的涨跌幅限制为10%，ST股票为5%，但股票、基金上市首日无此限制。
27.
下列关于证券投资基金的说法中，不正确的是( )。
A 将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能
B 由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展
C 基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高
D 基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用
答案:B
基金有利于证券市场的稳定，主要体现在：基金由专业投资人士经 营管理，其投资经验比较丰富，信息资料齐备，分析手段较为先进，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。同时，基金一般注重资本的长期增长，多采 取长期的投资行为，较少在证券市场上频繁进出，能减少证券市场的波动。因此，基金的存在对证券市场的稳定发挥着重要作用。基金有利于证券市场发展，体现 为：基金作为一种主要投资于证券的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富活跃证券市场的作用。随着基 金的发展壮大，它已成为推动证券市场发展的重要动力。故选B。
28.
股票是一种资本证券，属于( )。
A 真实资本
B 实物
C 虚拟资本
D 风险资本
答案:C
股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。
29.
证券登记结算制度实行证券( )。
A 代持制
B 实名制
C 代理制
D 经纪制
答案:B
证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
30.
基金管理费通常按照每个估值日基金( )的一定比率逐日提取。
A 总资产
B 净资产
C 总负债
D 净负债
答案:B
基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付。