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2018年证劵从业资格考试法律法规题库(1)
一、选择题
1.全国证券、期货市场的主管部门是( )。
A.中国证监会
B.国务院
C.财政部
D.中国人民银行
2.自律性组织包括证券交易所和( )。
A.证券信用评级机构
B.证券公司
C.证券业协会
D.会计师事务所
3.证券交易所具有监督职能，它属于( )。
A.立法机构委派的监管部门
B.政府监管部门
C.自律性监管机构
D.地方所属的监管机构
4.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
5.关于普通股票股东的义务的相关规定出自( )。
A.《证券法》
B.《刑法》
C.《公司法》
D.《股票发行与交易管理暂行办法》
6.契约型基金的基金份额持有人通过召开( )对基金的重大事项作出决议。
A.经理层
B.基金受益人大会
C.董事会
D.基金托管人
7.下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是( )。
A.按照规定要求召开基金份额持有人大会
B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
C.参与分配清算后的剩余基金财产
D.分享基金财产收益
8.我国证券投资基金财产的资产组合( )公告一次。
A.每月
B.每半年
C.每季度
D.每周
9.我国《证券法》规定了对证券公司( )进行管理。
A.分综合类和经济类
B.分创新类和规范类
C.按照业务类型
D.按照规模不同
10.在首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的过程中，证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会收到完整申请材料后( )天内审核完毕。
A.15
B.20
C.25
D.30