2018年证劵从业资格金融市场基础知识考试题库6

  参考答案及解析

  一、选择题

  1.【答案】B。解析:即期外汇市场是外汇市场上最经济、最普通的形式,也是最主要的外汇市场形式。

  2.【答案】C。解析:基金反映的是一种信托关系,是一种受益凭证,投资者购买基金份额就成为基金的受益人;股票反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭证,投资者购买股票后就成为公司的股东:债券反映的是债权债务关系,是一种债权凭证,投资者购买债券后就成为公司的债权人。

  3.【答案】C。解析:资本市场是指提供长期(1年以上)资本融通和交易的市场,包括股票市场、中长期债券市场和证券投资基金市场。资本市场也称为中长期资金市场。

  4.【答案】A。解析:契约型基金依据基金合同营运基金;公司型基金依据基金公司章程营运基金。

  5.【答案】A。解析:在间接融资中,金融机构具有融资中心的地位和作用。

  6.【答案】A。解析:银监会(而非中国人民银行)负责直接审批、监管商业银行。

  7.【答案】B。解析:货币市场包括短期政府债券市场、商业票据市场、可转让的大额定期存单市场以及货币市场共同基金市场等。所以选项B不正确.

  8.【答案】B。解析:一般而言,高风险总是伴随着高收益。国债的风险最小,其收益也最低:股票风险最大.收益最高。

  9.【答案】A。解析:股票是由股份公司发行,表明投资者投资份额及其权利、义务的所有权凭证。

  10.【答案】A。解析:按照基础衍生工具划分,金融衍生品可分为股权衍生工具(以股票或股票指数为基础的衍生工具,如股指期货等),货币衍生工具(以各种货币为基础的金融衍生工具.如远期外汇合约、外币期权等).利率衍生工具(以利率为基础的金融衍生工具。如远期利率协议)。

  二、组合型选择题

  1.【答案】C。解析:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ分别反映了证券投资基金集合投资、分散风险、专业理财的特点。

  2.【答案】C。解析:开放式基金份额总额不固定,可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回.因此.为了满足投资者赎回资金、实现变现的要求,开放式基金需要以现金形式保持一部分资金。

  3.【答案】D。解析:通常情况下,基金所支付的费用主要包括基金管理费、基金托管费、基金交易费、基金运作费、基金销售服务费。

  4.【答案】B。解析:设立基金管理公司,应当注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本:主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近三年没有违法记录,注册资本不低于三亿元人民币。

  5.【答案】C。解析:ETF(交易所交易基金)是在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式.它采用指数基金模式,以一篮子股票进行申购、赎回,有“最小申购、赎回份额”的规定。

  6.【答案】A。解析:决定基金封闭期限长短的因素主要有两个:一是基金本身投资期限的长短:二是宏观经济形势。

  7.【答案】B。解析:决定债券再投资收益的主要因素是债券的偿还期限、息票收入和市场利率的变化。

  8.【答案】C。解析:固定收益证券较容易受到购买力风险的影响.

  9.【答案】C。解析:购买力风险属于系统性风险。

  10.【答案】B。解析:根据我国证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则是:(1)可实现最大成交量的价格;(2)高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;(3)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。

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