第41题
( )是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A.证券管理业务
B.证券研究业务
C.证券法律业务
D.证券交易业务
参考答案：C
参考解析： 证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
第42题
下列说法中错误的是( )。
A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人
B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权
C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任
参考答案：D
参考解析： 承担基金亏损或终止的有限责任是基金份额持有人必须承担的义务之一.故D项错误。
第43题
证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为( )。
A.筹集资金
B.证券承销
C.证券发行
D.证券包销
参考答案：B
参考解析：证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。
第44题
( )中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。
A.2008年1月
B.2008年7月
C.2009年1月
D.2009年7月
参考答案：B
参考解析： 2008年7月，中国证监会发布了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。
第45题
根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的( )。
A.资本公积
B.净资产
C.应付款项
D.留存收益
参考答案：A
参考解析： 根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积。
第46题
公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在( )年以上期限内还本付息的有价证券。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：A
参考解析： 《公司债券发行试点办法》规定：“本办法所称公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。”
第47题
股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的( )。
A.真实资本
B.债务资金
C.虚拟资本
D.应付账款
参考答案：A
参考解析：发行股票是股份公司筹措自有资本的手段。因此，股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本。股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。
第48题
股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。
A.账面价值
B.资产价值
C.实际价值
D.清算资金
参考答案：C
参考解析： 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与账面价值一致。
第49题
债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为( )。
A.到期收益率
B.实际收益率
C.持有期收益率
D.名义利率
参考答案：D
参考解析： 债券票面利率又称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。利率是债券票面要素中不可缺少的内容。
第50题
以下不属于企业的组织形式的是( )。
A.合资制
B.独资制
C.合伙制
D.公司制
参考答案：A
参考解析： 企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式。
二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)
第51题
按照能否分散，可将金融风险分为( )。
Ⅰ.系统风险
Ⅱ.会计风险
Ⅲ.非系统风险
Ⅳ.经济风险
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 按照能否分散，可将金融风险分为系统风险和非系统风险;按照会计标准，可将金融风险分为会计风险和经济风险。
第52题
按照联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为( )。
Ⅰ.汇率联结型产品
Ⅱ.商品联结型产品
Ⅲ.利率联结型产品
Ⅳ.股权联结型产品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
参考答案：A
参考解析：按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品(其收益与单只股票、股票组合或股票价格指数相联系)、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等。
第53题
根据《证券市场禁入规定》，在禁入期间，被认定为市场禁入者的人员有( )。
Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员
Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务
Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事
Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
参考答案：A
参考解析：根据《证券市场禁入规定》，被认定为市场禁入者的，在禁入期间，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
第54题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
Ⅱ.高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
Ⅲ.有500万元人民币以上的注册资本
Ⅳ.有健全的内部管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅲ、 Ⅳ
参考答案：A
参考解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构。应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构。有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券扣期货投资咨询业务的机构，有l0名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有l名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有l00万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。
第55题
对基金投资进行限制的主要目的有( )。
Ⅰ.降低风险
Ⅱ.避免基金操纵市场
Ⅲ.发挥基金引导市场的积极作用
Ⅳ.增加基金资产的收益水平
A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
参考答案：D
参考解析：对基金投资进行限制的主要目的有：(1)引导基金分散投资，降低风险。(2)避免基金操纵市场。(3)发挥基金引导市场的积极作用。
第56题
改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取的措施包括( )。
Ⅰ.构筑多元化的投资基金群体
Ⅱ.积极推进保险资金入市
Ⅲ.发展公募基金
Ⅳ.吸引海外资金入市
A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：改善和优化投资者机构需要大力培养机构投资者，具体可以采取如下办法：(1)构筑多元化的投资基金群体，加快指数型基金和风险投资基金。(2)积极推进保险资金入市。(3)发展私募基金。(4)吸引海外资金入市。
第57题
基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括( )。
Ⅰ.基金交易费
Ⅱ.基金管理费
Ⅲ.基金运作费
Ⅳ.基金托管费
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析： 基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用主要包括：(1)基金管理费。(2)基金托管费。(3)基金交易费.目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。(4)基金运作费.包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。(3)基金销售服务费。
第58题
目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种有( )。
Ⅰ.美元
Ⅱ.日元
Ⅲ.欧元
Ⅳ.英镑
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：国内外币同业拆借市场的交易币种为美元、日元、港币和欧元，期限为一年以下(含一年)，利率由双方协商达成。
第59题
评级的主要内容包括( )。
Ⅰ.考察发行单位能否按期付息
Ⅱ.分析债券发行单位的偿债能力
Ⅲ.评价发行单位的费用
Ⅳ.考察投资人承担的风险程度
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 评级的主要内容包括：(1)分析债券发行单位的偿债能力。(2)考察发行单位能否按期付息。(3)评价发行单位的费用。(4)考察投资人承担的风险程度。
第60题
下列关于直接融资的说法中，错误的有( )。
Ⅰ.资金数量、期限、利率等方面较自由
Ⅱ.兑现能力较强
Ⅲ.风险较小
Ⅳ.流通性较间接融资的要弱
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 直接融资双方在资金数量、期限、利率等方面受到的限制多，故A项错误;直接融资使用的金融工具的流通性较间接融资的要弱，兑现能力较低，故B项错误;直接融资的风险较大，故C项错误。
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