26.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的()，在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
27.下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是()。
A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保
B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保
C.财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保
D.财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式
28.下列关于可续期企业债券的说法，有误的是()。
A.理论上可不断续期永续存在
B.计息周期一般在 5 到 10 年
C.具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势
D.发改委并未对该类债券制定专门的规定
29.公司债券可申请一次核准、分期发行。首期发行数量应当不少于发行总量的()，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后 5 个工作日内报中国证监会备案。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
30.资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是()。
A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点
B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之问的中介机构，是资产支持证券的真正发行人
C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级
D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能
31.下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是()。
A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间
B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债
C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入
D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格
32.地方政府一般债券的期限为()。
A.1 年、2 年、3 年、5 年
B.1 年、3 年、5 年、7 年
C.1 年、3 年、5 年、7 年、10 年
D.1 年、2 年、5 年、7 年、10 年
33.企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括，财务公司设立()以上。
A.1 年
B.6 个月
C.2 年
D.3 年
34.发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满()的，应由具有担保能力的担
保人提供担保。
A.1 年
B.2 年
C.3 年
D.5 年
35.A 公司将自己拥有的 85%的资金资产投资于股票，剩余的 15%用于投资国债，则该证券投资基金为()，
A.偏股基金
B.股票基金
C.混合型基金
D.债券基金
36.基金管理人应当自募集期限届满之日起()内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。
A.5 日
B.10 日
C.15 日
D.20 日
37.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多在
1%～1.5%左右，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在()以下。
A.2%
B.1.5%
C.1%
D.0.5%
38.基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称为()。
A.申购
B.认购
C.购买
D.赎回
39.对()而言，基金份额价格固定为 1 元人民币，故而按照固定价格申购赎回。
A.股票基金
B.混合基金
C.货币基金
D.债券基金
40.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，5 年期、10 年期国债期货合约上市首日起，进行投机交易
的客户某一合约单边持仓限额为()手。
A.600
B.1 200
C.2 000
D.5 000
41.货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在()年以内。
A.1
B.2
C.3
D.5
42.金融期权的主要风险指标 Delta=()。
A.期权价格变化/期权标的证券价格变化
B.期权标的证券变化/期权价格变化
C.期权价格变化/无风险利率变化
D.无风险利率变化/期权价格变化
43.下列关于金融期权的说法错误的是()。
A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系
B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系
C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系
D.市场无风险利率与认沽期权为正相关关系，与认购期权为负相关关系
44.按照持有人权利的性质不同，可将权证分为()。
A.股权类权证、债券类权证以及其他权证
B.认股权证和备兑权证
C.认购权证和认沽权证
D.平价权证、价内权证和价外权证
45.()描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。
A.名义值法
B.敏感性分析方法
C.波动性测量
D.VAR 方法
46.按照风险因素划分，金融风险不包括()。
A.经济风险
B.市场风险
C.信用风险
D.流动性风险
47.全面的风险管理的含义不包括()。
A.全过程的风险管理
B.全部风险的管理
C.全方位的管理
D.全天候的管理
48.通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有()。
A.扩散性
B.加速性
C.可管理性
D.不确定性
49.下列有关证券除权除息的说法，错误的是()。
A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息
B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益
C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨
D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额
50.衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是()。
A.基金资产总值
B.基金负债
C.基金份额净值
D.基金资产净值
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