17.( )也被称为“看涨期权”。
A.欧式期权
B.美式期权
C.认购期权
D.认沽期权
18.交易者买入( )，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会下跌。
A.欧式期权
B.美式期权
C.认购期权
D.认沽期权
19.为提高期权交易的流动性，上交所引入了做市商制度。一般做市商提供的服务包括( )。
①向投资者提供双边持续报价
②对投资者询价提供双边回应报价
③交易所规定或者做市协议约定的其他业务
A.①③
B.①②
C.②③
D.①②③
20.按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为( )。
A.股权类权证、债券类权证以及其他权证
B.认沽权证和备兑权证
C.认购权证和认沽权证
D.平价权证、价内权证和价外权证
21.( )通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。
A.认股权证
B.备兑权证
C.认购权证
D.认沽权证
22.可转换债券的发行条件包括( )。
①最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 6%。扣除非经常性损益后的净利润
与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。
②本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的 40%
③最近 3 个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券 1 年的利息
④组织机构健全、运行良好、盈利能力具有可持续性、上市公司的财务状况良好
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
23.申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前 20 个交易日均价计算的市值的( )，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
24.ADR 是( )的简称。
A.全球存托凭证
B.国际存托凭证
C.美国存托凭证
D.中国存托凭证
25.下列不属于存托凭证对发行人优点的是( )。
A.市场容量大，筹资能力强
B.避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低
C.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
D.吸引投资者关注，增强上市公司曝光率，扩大股东基础，增加股票流动性
26.按联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为( )。
A.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等
B.收益保证型和非收益保证型产品
C.公开募集的结构化产品和私募结构化产品
D.基于互换的结构化产品、基于期权的结构化产品等
【解析】
1.【答案】B
2.【答案】C
3.【答案】C
【解析】结构化金融衍生工具属于金融衍生工具按照金融衍生工具自身交易的方式及特点分类下的一种。
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