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2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【三】
考点：科创板的上市条件及上市指标
一、科创板上市条件
(一)符合中国证监会规定的发行条件
(二)发行后股本总额不低于人民币3000万元
(三)首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上
(四)市值及财务指标满足规定的标准
(五)上海证券交易所规定的其他上市条件
二、科创板上市指标
(一)预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元
(二)预计市值不低于人民币15亿元，最近一年营业收入不低于人民币2亿元，且最近三年研发投入合计占最近三年营业收入的比例不低于15%
(三)预计市值不低于人民币20亿元，最近一年营业收入不低于人民币3亿元，且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币1亿元
(四)预计市值不低于人民币30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币3 亿元
(五)预计市值不低于人民币40亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准，市场空间大，目前已取得阶段性成果。医药行业企业需至少有一项核心产品获准开展二期临床试验，其他符合科创板定位的企业需具备明显的技术优势并满足相应条件。
例题
关于科创板上市指标的说法中，错误的是( )
A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000万元
B.预计市值不低于人民币15亿元，最近一年营业收入不低于人民币2亿元
C.预计市值不低于人民币30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币2 亿元
D.预计市值不低于人民币20亿元，最近一年营业收入不低于人民币3亿元
答案：C
解析：C选项应当为预计市值不低于人民币30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币3 亿元。
2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习【二】
考点：科创板重点服务的企业类型和行业领域
一、三类企业
(一)符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业
(二)属于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业的科技创新企业
(三)互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合的科技创新企业
二、六大领域
(一)新一代信息技术领域
(二)高端装备领域
(三)新材料领域
(四)新能源领域
(五)节能环保领域
(六)生物医药领域
例题
科创板重点服务的领域不包含( )
A.保险
B.新材料
C.新能源
D.信息技术
答案：A
解析：科创板重点服务的领域包含
(一)新一代信息技术领域
(二)高端装备领域
(三)新材料领域
(四)新能源领域
(五)节能环保领域
(六)生物医药领域
2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习【三】
考点：我国设立科创板并试点注册制的政策背景
一、科创板的提出及定位
2018年11月5日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点注册制，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设。
2019年6月13日，在第十一届陆家嘴论坛开幕式上，中国证监会和上海市人民政府联合举办了上海证券交易所科创板开板仪式。
二、注册制提出的政策和法律背景
注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以信息披露为中心，通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息，使投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不作实质性判断。
2019年1月30日 ,经党中央、国务院同意，中国证监会公布《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》，标志着我国证券市场开始从设立科创板入手，稳步试点注册制，逐步探索符合我国国情的证券发行注册制。
例题
注册制的基本特征是以( )为中心。
A.分红水平 B.盈利能力
C.信息披露 D.证监会核准
答案：C
解析：注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以信息披露为中心，通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息，使投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不作实质性判断。
2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习【四】
考点：场内市场的定义、特征和功能
一、场内市场的定义
场内市场即证券交易所市场。证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。
二、我国的场内交易市场
(一)主板市场(包含中小板市场)
1. 上市企业多为大型成熟企业，具有较大的资本规模以及稳定的盈利能力。
2. 有“宏观经济晴雨表”之称
3. 上海证券交易所于1990年12月19日正式营业
4. 深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。
5. 2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块
(1)两个不变
A 中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同
B 中小企业板块的上市公司须符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求
(2)四个独立
A 运行独立
B 监察独立
C 代码独立
D 指数独立
(二)科创板市场(详见本节第四部分)
(三)创业板市场(二板市场)
1. 2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动
2. 为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务
3. 具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点
(四)全国中小企业股份转让系统(新三板)
1. 成立于2012年9月20日
2. 为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务
3. 股票转让可以采用协议方式、做市方式、竞价方式或其他中国证监会批准的转让方式
例题
例题：中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括( )。
Ⅰ.运行独立
Ⅱ.检查独立
Ⅲ.代码独立
Ⅳ.指数独立
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。故本题选择D选项。
2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习【五】
考点：场外市场的定义、特征、功能和我国的场外交易市场
一、场外市场的定义
场外市场是指在集中的交易场所之外进行证券交易的市场，没有集中的交易场所和市场制度，又被称为店头市场或者柜台市场，主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主。
二、场外交易市场的特征
(一)挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求
(二)信息披露要求较低，监管较为宽松
(三)交易制度通常采用做市商制度
三、场外交易市场的功能
1. 拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境
2. 为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所
3. 提供风险分层的金融资产管理渠道
四、我国的场外交易市场
(一)区域性股权市场
1. 为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。
2. 限于股票、可转换为股票的公司债券以及国务院有关部门按程序认可的其他证券
3. 投资者买入后卖出或卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于5个交易日
4. 单只证券持有人累计不得超过200人
5. 实行合格投资者制度，自然人的金融资产不低于50万元人民币。
例题
例题：场外交易市场的功能包括( )。
Ⅰ.拓宽融资渠道，改善大型国有企业融资环境。
Ⅱ.为暂不具备在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所
Ⅲ.拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境
Ⅳ.提供风险分层的金融资产管理渠道
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案：C
解析：场外交易市场是我国多层次资本市场体系的重要组成部分，主要具备以下功能：(1)拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境;(2)为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所; (3)提供风险分层的金融资产管理渠道。
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