证券从业人员考试题

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　　证券从业人员禁止行为

　　证券公司、证券投资咨询机构的机构负责人、客户经理、投资咨询顾问、柜员、经纪人等等都属于证券从业人员，必须取得执业证书。

　　按照我国政策法规规定，这些人员不得存在下列行为：

　　(1)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。证券交易活动中涉及上市公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息。那些“小道消息”，听听就罢了，传播内幕信息可是犯法的，谁能冒那么大风险告诉你呢。

　　(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。从业人员不许无中生有、捏造信息，不许为了赚取佣金诱使客户频繁交易等。

　　(3)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。贬损同行会造成恶劣的社会影响，会对整个市场秩序的稳定带来严重影响。

　　(4)买卖法律明文禁止买卖的证券。证券业从业人员不得买卖法律禁止买卖的证券，不仅包括直接以自己的名义买卖相关证券，也不得以化名、他人名义等买卖禁止买卖的证券。

　　(5)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。实际上，任何证券从业人员和机构都没有能力履行最低收益承诺的能力。

　　(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。客户之间的融资行为存在较大的不规范和风险，证券机构和个人不得参与。

　　(7)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。谁干营销谁都得考个执业证书，都得和证券公司签订劳动合同或委托代理协议，不允许私自委托。

　　(8)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。出于业务需要，证券机构有时掌握客户的相关信息，保护这些信息不泄露是从业人员的义务。

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　　辞职应该按照正规流程来，以下是出国留学网小编为大家搜集整理的证券从业人员辞职信，供大家参考和借鉴!更多资讯尽在辞职信栏目!

证券从业人员辞职信(一)

尊敬的公司及部门领导：

　　因为个人原因，本人提出辞去目前资产委托管理部基金经理工作一职。

　　自本人于19xx年6月18日正式加入公司前身-原国泰证券深圳分公司以来，至今刚好9年，期间经历了公司合并、部门合并及股市的风风雨雨。

　　在此期间，本人衷心感谢贾总、毛总等公司及部门领导在本人工作期间给予的指导及栽培，正是在各位领导及同事的关照之下，本人才能够成为一名合格的职业证券从业人员。

　　无论对于国泰君安还是证券业，本人仍然十分热爱并且对自己能够在证券业和国泰君安证券工作感觉骄傲与满足。

　　鉴于个人发展原因，本人计划在自身创业方面做一些尝试，希望能够将一些多年的梦想变成现实。

　　诚望各位领导能够谅解，并请在今后本人创业的过程中，继续给予本人指导与支持!

　　祝贾总、毛总等各位领导、各位同事身体健康、工作顺利!

　　此致

敬礼!

　　辞职人：出国留学网

　　20xx年xx月xx日　　

证券从业人员辞职信(二)

亲爱的XXX：

　　您好。

　　由于身体的原因，不适应扫描这份工作。在这个月底交完班后，我打算回家休养。对此，我向信任我给予我期望的公司领导和同事们表示深深的歉意。

　　作为大姐与领导，我想把我这三个月来在中信万通学习成长的收获与您分享。

　　首先，向您表示感谢。感谢您给予了我进入中信万通学习锻炼的机会，让我在此不仅学习到证券知识还认识了许多可亲可爱的同事们。中信万通就像是一个和谐的大家庭，在这里工作不仅感受到温暖而且充实快乐。在公司最忙碌的日子里，我亲眼目睹了同事们紧张、有条不紊的工作。虽然很累但没有人叫苦。让我看到了一个团结战斗的群体，一个年轻活泼的群体。每当我工作疲惫烦躁厌倦时，看到他们，心中不自觉地就有一股力量。心中的暖流来自于同事们乐观敬业的精神，来自于大家的相互关照和鼓励。是这个战斗的群体不断的激励着我，给予我力量，让我看到了自己的许多不足。我为有这麽一群同事而骄傲。

　　在弟弟妹妹身上，我看到了朝气，看到了这个公司的未来。在大哥大姐身上，我看到了亲切与平和，看到了这个公司的历史和积淀。

　　感谢公司领导为我们创造了这麽一个和谐快乐的工作氛围。

　　其次，我要感谢这个公司里所有的同事们。是大家给了我温暖和帮助。让我在这里工作快乐而温馨。感谢孟薇姐、赵惠姐、高林姐、陆彬哥、玉彬哥、韩云恺大哥对我工作的鼓励和支持。感谢前台活泼可爱的同事们。

　　祝愿中信万通的事业蒸蒸日上。道路越走越广!

　　此致

敬礼!

　　辞职人：liuxue86.com

　　20xx年xx月xx日

证券从业人员辞职信(...

　　2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享：2016证券从业人员年检通知，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　2016证券从业人员年检通知

　　根据《证券业从业人员资格管理办法》(以下简称《办法》)和《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》(以下简称《细则》)关于从业人员年检的规定，中国证券业协会(以下简称协会)将开展2016年度证券业从业人员年检工作。现就有关事项通知如下：

　　一、年检人员范围

　　各证券公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构、资产管理公司的从业人员，执业证书有效日期截止为2016年12月31日的，均应参加本次年度年检。

　　证券公司经纪人实行滚动年检，不参加本次年度年检。保荐代表人年检要求另行通知。

　　二、通过年检的条件

　　从业人员同时符合以下条件的，可以通过年检：

　　1、符合《办法》第十条规定的;

　　2、执业证书申请材料或年检材料真实、准确、完整;

　　3、在所持证书有效期内，累计完成30个后续职业培训学时，其中必修学时不少于20学时;

　　4、年检期间未发生违反证券业务相关法律、法规、自律规则等情形的。

　　三、相关工作安排

　　1、本年度从业人员年检自2016年10月1日开始，至2016年12月31日截止。

　　2、各机构应及时安排符合条件的人员进行年检，组织并督促尚未完成规定学时的从业人员尽快参加后续职业培训,及时查询从业人员管理系统“年检查询”中年检状态和年检学时的变化情况。

　　3、年检期间，协会将对部分地区、部分机构从业人员执业行为准则执行情况、执业注册管理情况、后续执业培训组织和完成情况等进行抽查。

　　4、年检结束后，协会将通过协会网站公示尚未完成本年度年检的从业人员及所涉及的机构。

　　5、到期未按规定完成本年度年检的从业人员，其执业证书将被暂停，并在协会网站进行公告。所涉及机构应在一个月内向协会提交加盖公司公章的整改报告。

　　四、相关工作要求

　　1、各机构应指定专门部门负责受理涉及所属从业人员虚假执业注册、年检信息的投诉。对调查属实的投诉，应及时向协会报告。

　　2、机构不能按要求履行年检责任或义务的，协会将视情节轻重给予自律管理措施或纪律处分。

　　中国证券业协会

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　　出国留学网证券从业考试频道为您整理证券从业人员职业准备分析，欢迎大家关注证券从业考试动态!

　　证券从业人员职业准备分析

　　中国证券市场经过十几年的发展，已经初步形成了具有一定规模的由股票市场、国债市场、金融债券市场、企业债券市场、场外市场以及柜台交易市场组成的较为完善的证券市场体系，在吸引外资、加快国有企业经营机制的转换、加快社会主义市场经济体制建立方面发挥着巨大作用。但与西方发展已有百多年历史的证券市场相比，仍然处于初始发展阶段。

　　在这个阶段中，需要大量人才加入到证券行业中，与中国的证券市场一起发展壮大。目前，虽然国际大环境不尽如人意，但是国内的金融市场运行良好，证券企业并没有停止招聘计划，人才需求在一线城市和二线城市一直保持稳定增长的趋势，这为想从事这个职业的大学生们提供了更多的机会。

　　竞争力分析

　　专业：证券公司对于基层岗位员工的专业要求并不高，但是，如果想在此行业内发展，拥有金融、经济、管理类的专业背景会有明显的优势。

　　学历：金融、证券等相关专业专科以上学历。部分岗位会要求本科学历或研究生学历。

　　社会实践背景(包括实习)：如果在校期间有过证券公司的实习经历，对于今后更好地与客户沟通很有帮助，还有利于积累客户资源。

　　职业准备

　　学业准备：从事证券行业，除了要掌握证券投资、金融学、经济学的基础知识外，还要注意积累证券市场 的运作特点、市场营销策略方面的知识，了解行业相关的政策、法律法规和从业人员行为准则。最好在校期间可以养成时常关注宏观政策和财经热点时事的习惯。

　　良好的调查研究和市场推介能力：证券业务有很强的专业性特点，又有一定的技术操作要求，要想提高自己的竞争能力，就要学会主动承担工作任务，善于在市场实践中不断总结和再实践，发现调查研究中出现的问题和不足，逐步改善工作方法，同时不断开拓创新，发展新业务。

　　互助协作的团队精神：证券业务的运行有很多环节，需要从业人员和睦相处、发挥团队合作精神，相互配合与支持、彼此传递与回馈信息，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾。碰到问题和矛盾时以平心静气的理智态度解决，才能提高工作效率，更好地为客户服务，才能适应证券市场快速变化的要求。

　　优秀的沟通能力：证券业是“窗口”行业，每天都要与客户打交道，所以沟通能力是不可缺少的基本职业技能。优秀的沟通能力更是留住客户的基本条件，除了满腔热情，积极主动，耐心周到，礼貌待人外，还要知道在于客户的沟通中一个问题的答案有时并不唯一，面对不同的客户时，预期、态度、回答方式都要与之匹配。想要做到这一点就要靠平时不断地锻炼。

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　　证券从业人员资格考试考生可在成绩公布后20日内申请成绩复核服务，超过规定时间不予受理。成绩复核仅限于检查、核加各类题目的正确率、已得分数的计算、合计以及登录是否有误，成绩复核后的成绩为最终成绩，不得再次复核。申请办法如下：

　　(1)考生登陆http://kw.ata.net.cn/page/step1.asp;

　　(2)详细填写申请信息;

　　(3)在线支付服务费用(由考务公司收取20元);

　　(4)致电021-61651128转人工服务(信息核实)，确认已经缴费;

　　(5)ATA在10个工作日内用挂号信方式寄出成绩复核单。

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