金融基础知识复习资料

　　出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017年证券金融基础知识复习资料:证券与证券市场”，希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　证券与证券市场

　　一、有价证券

　　(一)有价证券的定义

　　1、有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证，本身没有价值

　　2、有价证券是虚拟资本的一种形式

　　①虚拟资本：以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本

　　②虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的帐面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

　　(二)有价证券的分类

　　1、狭义的有价证券：资本证券

　　2、广义的有价证券：商品证券、货币证券、资本证券

　　(1)商品证券：提货单、运货单、仓库栈单

　　(2)货币证券：

　　①商业证券：商业汇票、商业本票

　　②银行证券：银行汇票、银行本票、支票

　　(3)资本证券：由金融投资或与金融投资由直接联系的活动而产生的证券

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　　证券市场参与者

　　一、证券发行人

　　(一)公司(企业)

　　1、企业的组织形式：独资企业、公司制企业、合伙企业

　　2、发行股票筹集的资本属于自有资本;发行债券筹集的资本属于借入资本

　　3、发行股票、长期债券是筹集长期资本的主要途径;发行短期债券是补充流动资金的重要手段

　　4、公司(企业)对长期资本的需求将越来越大

　　5、英美国家将金融机构发行的证券归入公司债券(基本是股份公司)，我国、日本将金融机构发行的债券定义为金融债券

　　(二)政府和政府机构

　　1、中央政府债券(国债)被视为无风险证券，其证券收益率被称为无风险利率

　　2、中央银行发行两类证券

　　(1)中央银行股票：如美国，央行采用股份制结构，央行股东只有红利分配权，无经营决策权，类似优先股

　　(2)中央银行处于调控货币供给量而发行的特殊债券

　　我国 2003 年开始发行中央银行票据

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