2015年6月

　　2015年6月证券从业资格考试证券交易试题回忆如下：

　　－－本文摘自网友（龚芳浓 ）

　　1A股与B股佣金相同（不同）

　　2证劵公司营销分为：直销、间接营销（个人营销、机构营销错误）

　　3原始的客户发出委托一般在柜台

　　4证劵开户一般在3天上报证监会

　　5直接申报由客户自己申报。

　　6上海交易所买断式商品时间2005年12月。

　　7上交所公布不包含上海综合指数8现场开通为交易密码（资金密码错误）

　　8资产管理负责保护资产由结算机构托管（资产托管错）

　　9融资会员应该书面提出申请。

　　10开展融资融劵的公司要满3年。

　　11回购交易最小为10万元交易单位面额的1万元。

　　看书和做习题很重要好多题目是书上的原题，这次交易和基础相比较交易难度大一些，交易多选题难度大，判断和单选容易一些。

　　帮考网证券从业资格考试包过班，点击了解详情

　　2015年6月16日证券分析考试真题回忆

　　－－本文摘自网友（rigcft ）

　　6.16号考的 只能回忆出这么多了，有的题书上都没有，强烈谴责出题的人。还有债券的计算出了N道，舍掉

　　单选：

　　（汉密顿）在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述。

　　（罗斯）提出套利定价理论。

　　20世纪（50年代）马格维茨提出了证券组合理论。

　　（半强势有效市场），证券当前价格完全反应公开信息。

　　量化分析的定义。

　　债券终值的计算。

　　市盈率的概念。

　　市盈率的算法。

　　股指期货的套利方式：期现套利和价差套利。

　　ADR的应用：空头进入末期（从低向高超过0.5，并在0.5上下来回移动几次）

　　（KD）指标是在WRS（威廉指标）基础上建立起来的 （书上有这个说法吗？）

　　（严重的通货膨胀）是两位数以上的通货膨胀。

　　（华侨在三资企业的投资）是外商的直接投资

　　股价是经济的晴雨表：选萧条末期股价已缓慢上升，复苏时期，股价已上升至一定水平。

　　（收入政策）与财政政策货币政策相比具有更高一次的调节功能。

　　证券市场的资金供给指（二级市场的资金）

　　新的证券法和公司法是（什么时候）修订或者执行的。

　　上市公司指引是以《国家统计局国民经济分类与代码为主要依据。

　　石油行业是（完全垄断）

　　（历史资料研究法）的概念。

　　行业未来增长率预测的方法（最小二乘法）

　　一元线性回归a和b的公式。

　　911使航空业（偶然衰退）

　　不会影响公司的长期负债（购买国债）

　　短期变现能力：保守速动比率。

　　EVA提高的方法（借债资本成本）

　　（十字星）表明多空双方力量暂时平衡。

　　不是反转的形态（头肩底突破颈线）

　　（骑乘收益率）曲线的定义

　　夏普指数，特雷诺指数和詹森指数的不足

　　蒙特卡洛模拟（随机数模拟）

　　亚太证券业投资联合会的总部（澳大利亚）

　　投顾的服务。

　　判断：

　　债券净价报价的概念 （错误）

　　市场预期理论的概念（错误） 题目后半部分是流动性偏好理论的概念。

　　权证的杠杆作用表现为认股权证的市场价格要比其可认购股票市场价格上涨或下跌的速度快的多（对）

　　总量分析法是完全的动态分析法（错误）

　　GDP的概念，是GNP_国外要素收入净额。。。。。后面还有话，不知道对的错的，

　　劳动人口是指18岁以上（错误）

　　克雷顿反垄断法规定了某些类型的价格歧视是非法的，应当取缔（错误）

　　需求变化是未来优势产业的发展导向，并在相当程度上影响行业的兴衰。（对）

　　时间数列...

　　－－本文摘自网友（蓝璇梦幻）

　　广东2015年6月17日8：00-9：50证券市场基础知识真题

　　单选题

　　1.中央政府债券发行的是国债。

　　2.证券的风险性是指证券收益的（　　），应该是选不确定性。

　　3.证券中，收入性证券比固定性证券（　　），应该是选风险大、收益高。

　　4.证券市场是（　　）直接交换的场所，选项有价格、资本、价值什么的，应该选价值。

　　5.证券市场根据品种结构，可分为（　　），应该选股票市场、债券市场。..。..

　　6.交易所交易基金又称（　　），应选ETF。

　　7.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和不超过该上市公司股份总数的（　　），答案是20%。

　　8.社会保障基金的资金来源，不包括（　　），选项有国有股减持、中央财政拨入资金、发行彩票80%上缴社保基金，还有劳动者或单位缴纳的社会保险费。答案应该为最后一个。

　　9.（　　）不是证券市场的中介机构。选项有证券公司、投资咨询业务、证协、还有一个忘了，选项应该是证协，因为它是自律性组织。

　　10.2007年8月，国家外汇管理局批复同意（　　）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。答案是天津滨海新区。

　　11.公司发行1000万股，每股面值1元，发行价格每股5元，求每股代表（　　）。选项有千万分之一、百万分之一、1元、10元。

　　12.股票持有人出席股东大会会议，应在召开5日前至股东大会闭幕时将（　　）交存于公司。

　　13.普通股票筹集的资金成为公司（　　）的基础。

　　14.向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（　　）以上；超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。应为25%。

　　15.附息债券的定义。

　　16.政府债券的特征不包括（　　），答案应选“流通性弱”。

　　17.以个人为发行对象的（　　），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有是被称为“储蓄债券”。

　　18.想四大国有商业银行定向发行的是（　　），答案应为“特别国债”。

　　19.Shibor是以（　　）家报价行的报价为基础。答案应为16.

　　20.证券公司借入期限在（　　）的次级债务为长期次级债务。答案应为2年以上（含2年）。

冲刺备考

★ 证券考试2015年冲刺备考：通关练习

★ 2015年证券考试在线免费模拟练习

★ 2015年证券从业考试免费短信提醒　　21.公司债券的发行采取（　　），答案应为核准制。

　　22.欧洲债券、外国债券。

　　23.龙债券以（　　）为基准。答案应为伦敦银行同业拆放利率。

　　24.香港把基金称为（　　），答案应为“单位信托基金”。

　　25.指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（　　）。答案为非系统风险。

　　26.股票指数证券，可以消除（　　），应为系统风险。

　　27.（　　）是一种既可以在场内、也可以在场外进行申...

2015年6月11日证券从业资格考试《市场基础知识》真题回忆：

金融衍生品分类问题

龙债券 、零息债券 息票累积债券 都搞清楚

我国发行的国债类型

股息红利的决定因素

融资融券都用什么方式还资还券

还有关于行权部分

道琼斯指数28年之后采用简单算术平均法（我悲剧的选错了好像）

还有什么状况 交易所暂停或者终止上市交易

价格优先指的是什么

基金投资者 都需要交什么费用

……

什么不属于技术风险

考了很多管理风险啊！

还是有就是自营

资产管理

融资融券

这3个多的惊人，特别是什么 交易所啊 登记公司啊 第三方啊什么的

报价也挺多的 然后就不记得了

交易：

多选：证券公司自营业务在什么情况下的会承担刑事责任

交易

有一道计算题貌似和教材上的一样：

某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，计算除权（息）报价。

答案好像是9.4

……

网友答案一：

吉尔德定律～～多选

ACIIA成立时间 单选

ASAF什么组织 单选

债券的面值通常是 单选

航空和什么忘了 属于哪个行业分类 单选

消费那个什么指标里有没包括农民之间的交易 判断

karl person 研究的一个指标 这个公式是 单选

（汉密顿）在1922年编写的什么什么，答案是汉密顿 单选

无差异曲线的可行域可以是 多选

WMS指标是 多选

网友答案二：

因为连着考了基础知识和投资分析，详细地怎么问的记不得了。

1.证券的性质

2.有价证券的分类

3.证券市场的特征 结构 基本功能

4.中投公司

5.费城交易所

6.股票 要式证券

7.股票 参与性

8.货币政策

9.红筹股不属于外资股

10. 无限售条件股份

11.凭证式债券，可记名挂失不能流通

12.实物债券是重标准格式实物的债券

13.政策性银行

14.混合资本债券

15.基金美国称共同基金

16.基金的特点

17.封闭式基金期限因素

18.开放式封闭式的区别

19.债券远期交易期限品种

20.金融互换

21.权证的分类（按权力分）

22.承销（5000w）

23.股票发行条件

24.股票发行的定价方式

25.中小板 2个不变

26.证券公司注册资本要求

27.证券公司风险控制指标

网友答案二：

股指期货多头套期保值283页考了个多选

套利的两种类型394页考了个多选

期货合约的理论价格计算公式394页考个单选

套利的风险392页考个多选

投资基金试题及答案会议1：

1.契约型基金的投资者……

2.美国开放式基金的代销渠道~

3.基金信息披露的义务人~

4.情景综合分析法，成长类股票分为~

5.投资收益率和风险的关系

6.基金起源和发展

7.系统风险包括~

8.基金管理人讲座的目的~

9.证券登记结算机构是为证券交易提供：集中登记、存管、结算服务，

10.我国第一支开放式基金时间2.货币市场基金平均天数

11.套利交易~

12.ETF ~份额申购份额赎回

13.有个计算题 大概是这样的 100W 去基金认购 1元/份 利率1% 认购期间利息是3元，说能认购多少份

14.判断;赎回费不得超过赎回金额5%，不得低于总额25%（原题写的好像是30）

15. 各个基金的估值周期

16.还有什么营业税，企业应交税 ，金融金钩和非金融机构应交的

17.基金管理人每个季度结束起，？个工作日内编制报告

18.无差异曲线的弯曲方向

19.还有神马詹森，夏普的那啥理论

投资基金试题及答案回忆2：

单选：

1 基金管理人每季度结束起 几日内编写季度报告？

2 以下流动性最强的是：

A 货币市场工具

B股票

C 固定收益证券

3 时间加权收益率是衡量基金 的表现？

A 相对

B 绝对

C基准

4 衡量基金实际收益率的指标是 收益率？

A 几何

B 算数

C简单

5 基金公司推出各类产品形成新的产品线归为 类型？

A 水平

B垂直

6 上市交易公告书编制主体是谁？

7 披露基金规范性文件有哪几种？

8我国养老基金欲构建投资组合需要考虑的问题有哪些？

9督察长的职责范围 有哪些？

A 基金运作所有环节

B 公司的所有环节

多选

1 无差异曲线的描述

2岗位分离包括哪几个分离？

3 申购赎回能由哪些机构办理？

4基金股票的重大披露内容有哪些？

5证监会对基金公司的监管有哪些？

6情景分析法用于？

7 资产配置理解建立对 的深刻理解

8美国开基代理机构依赖于哪些渠道？

9哪些机构可以从事QDII？

10需要托管人2日内临时报告的情景又哪些？

判断

1资本市场线的斜率代表夏普指数

2为保证会计核算基金净值的准备，托管人与管理人需要有相同的技术系统

3没有管理人的划款指令托管人不许清算

4我国基金实际监管中以国家监管为主，自律为辅。

5场内申购赎回...