2020证券从业资格证考点

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2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【十三】

　　考点：证券投资咨询人员执业行为准则

　　(一)证券投资咨询人员执业行为的总体要求

　　1、谨慎、诚实、勤勉尽责

　　证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或客户提供证券投资咨询服务。

　　2、完整、客观、准确

　　证券投资咨询人员应完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信 息、资料;不得以虚假信息、市场传言或内幕信息为依据向投资人或客户提供投资分析、预测或建议;引用有关信息、资料时，应注明出处和著作 权人。

　　3、规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

　　证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真 实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。

　　证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、 节目或与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或节目时间段、项目负责人等，并加 盖双方单位的印鉴。

　　(二)证券分析师执业行为准则

　　1、保持独立性

　　证券分析师应当保持独立性，不因所在公司内部其他部门、证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。

　　证券分析师在执业过程中，不得向上市公司、证券发行人、基金管理公司、资产管理公司及其他利益相关者提供、索要或接受任何贵重财物或可能对证券分析师独立客观执业构成不利影响的其他利益。

　　2、保持客观性

　　证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。

　　3、公平对待发布对象

　　证券分析师应当通过公司规定的系统平台发布证券研究报告，不得通过短信、个人邮件等方式向特定客户、公司内部部门提供或泄露尚未发布的证券研究 报告内容和观点，不得通过论坛、博客、 发布的证券研究报告内容和观点。

　　2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习【二】

　　考点：法律责任和监管措施

　　(一)法律责任

　　1、对证券投资咨询业务的行政处罚

　　(1)未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由证监会派出...

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2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【一】

　　考点：法的概念与特征

　　（一）法的概念

　　法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。

　　（二）法的特征

　　1、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性：

　　（1）规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利；

　　（2）规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务；

　　（3）规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果， 体现了人们在违反法定义务后应承担的责任。

　　2、法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性：

　　1）法是由国家制定或认可的，体现了国家的意志与权威；

　　2）其他社会规范，如道德规范、宗教规范、社会团体规范等虽然对人们的行为及相互之间关系也有一定指引与规范作用，但都不是由国家制定或认可的，不具有国家意志性。

　　法的制定：国家的立法机关按立法程序创制规范性法律文件的活动。此方式所创制的法一般称为“制定法”或“成文法”。

　　法的认可：国家对人们生活中已存在的某种习惯或之前司法机关对具体案件的裁决赋予其普遍适用的效力，从而形成新的法律。此方式所创制的法一般被称为“不成文法”，比较典型的是“习惯法”和“判例法”。

　　2、法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性：

　　它在国家主权范围内，具有高度的统一性与最高的权威性。

　　法的统一性，体现在除了特殊情况以外，一个国家只能有一个法律体系，该体系中各项具体的法律规范在根本原则上具有高度一致性，各项法律规范之间不能存在相互矛盾的情形。

　　3、法是以权利和义务为内容的社会规范：

　　法是通过以权利义务来设定人们的行为模式，影响人们的动机，指引人们的行为从而调节社会关系的。

　　从本质上说，任何法律规范都是关于权利和义务的规范。

　　例题

　　下列选项中属于行政法规或部门规章的是（　　）。

　　A.《证券法》

　　B.《公司法》

　　C.《证券公司监督管理条例》

　　D.《上海证券交易所交易规则》

　　【答案】C

　　【解析】A、B项属于法律；D项属于自律规则。

　　权利：国家通过法律规定给予权利主体可为或不为一定行为或得要求他人为或不为一定行为的许可及保障手段。

　　义务：国家通过法律规定，要求义务主体应当为一定行为或不得为一定行为的约束手段。

　　法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职...